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文档分类:金融/股票/期货

天津基金法律法规:金融与居民理财考试试题.docx


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天津基金法律法规:金融与居民理财考试试题.docx
文档介绍:
天津基金法律法规:金融与居民理财考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。A:1B:2C:3D:52、分析债券基金的两个主要角度是__。A.对基金持有债券的数量和信用等级的分析B.对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C.对基金持有债券的数量和债券价格的分析D.对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析3、关于理财经理,下列说法正确的有__。A.向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B.没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C.了解客户的风险属性和投资偏好D.理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解4、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%5、目前,国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。A.公司交易部B.公司投资部C.公司董事会D.公司投资决策委员会6、中国证监会内部设有____,具体承担基金监管职责。A:发行监管部B:市场监管部C:法律部D:基金监管部7、受托人以自己的名义,在委托人的授权范围内与第三人订立合同,第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系,该合同直接约束____A:受托人与第三人B:委托人与第三人C:受托人与委托人D:其他8、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。A.证券市场具有为资本决定价格的功能B.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场是投资者套期保值的场所D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能9、反映股票型基金经营业绩的指标中,__能全面反映基金的经营成果。A.基金分红B.已实现收益C.份额净值增长率D.日每万份基金净收益10、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____A:代理机构B:中介机构C:无形机构D:有形机构11、基金的不定期信息披露包括__。A.澄清公告B.临时报告C.基金季度报告D.基金年度报告12、下列职权中,可以由监事会行使的是____A:检查公司财务B:制定公司的具体规章C:修改公司章程D:审议批准董事会的报告13、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D.基金份额持有人大会费用14、下列关于基金托管协议的说法,不正确的是__。A.基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B.基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益C.基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D.基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项15、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A.2B.3C.5D.1016、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。A.新闻媒介B.股东C.业内机构D.客户17、《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。A.2000万元B.5000万元C.3亿元D.5亿元18、对于短期交易的开放式基金投资人,以下有关赎回费的说法错误的有__。A.对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B.对于持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C.按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D.按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产19、下列关于非交易过户主要类型的说法,正确的有__。A.继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承B.捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C.司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书,将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D.任何情况下,接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件20、基金利息收入主要来源于__等方面。A.存出保证金B.债券投资C.结算备付金D.银行存款21、通过邮寄服务,基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。A.季度对账单B.基金账户卡C.基金通讯D.理财月刊22、经中国人民银行总行批准,于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,成为我国第一 内容来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.