天津基金法律法规：金融与居民理财考试试题.docx

天津基金法律法规:金融与居民理财考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。A:1B:2C:3D:52、分析债券基金的两个主要角度是__。、关于理财经理,下列说法正确的有__。、保险、税收等相关知识有较为深入的了解4、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。%%%%5、目前,国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。、中国证监会内部设有____,具体承担基金监管职责。A:发行监管部B:市场监管部C:法律部D:基金监管部7、受托人以自己的名义,在委托人的授权范围内与第三人订立合同,第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系,该合同直接约束____A:受托人与第三人B:委托人与第三人C:受托人与委托人D:其他8、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。、反映股票型基金经营业绩的指标中,__能全面反映基金的经营成果。、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____A:代理机构B:中介机构C:无形机构D:有形机构11、基金的不定期信息披露包括__。、下列职权中,可以由监事会行使的是____A:检查公司财务B:制定公司的具体规章C:修改公司章程D:审议批准董事会的报告13、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。,包括但不限于验资费、会计师和律师费、、下列关于基金托管协议的说法,不正确的是__。、义务和职责,确保基金财产的安全,、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。、《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。、对于短期交易的开放式基金投资人,以下有关赎回费的说法错误的有__。,%,%%应计入基金财产19、下列关于非交易过户主要类型的说法,正确的有__。,,将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、,接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件20、基金利息收入主要来源于__等方面。、通过邮寄服务,基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。、经中国人民银行总行批准,于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,成为我国第一