柜台业务和制度培训.doc

柜台业务和制度培训.doc:柜台委托I]自助委托I]驻留委托I]电话委托I]网上委托I]手机委托I]手机短信[J电子邮件[]邮寄对账单[J华安证券指定/变更存管银行申请表开户银行必须填写,变更填写第三项变更栏华安证券客户风险承受能力评估问卷系统算分,全部单选。第三方存管协议书信息填写完整,切勿拿错。自然人证券账户注册申请表是否开通网络服务功能,否;账户类别勾选清楚。,由柜台查清是否满两年交易经验再填写。基金账户开户申请表基金投资人权益须知开户流程交易密码登入密码,可在交易系统中自行更改,清密需客户本人携身份证和股东卡来柜台办理。证券转银行密码,拨打客服热线4008096518可更改,清密需客户本人携身份证和股东卡来柜台办理。。而在柜台进行登记是柜台确认该客户归属关系的过程,所以两者缺一不可,缺少任何一个环节都不能将客户挂在其名下。填写预约单时需向客户提示费用。佣金单的填写必须将客户姓名和客户编号填写完整,客户本人签字确认,佣金用中文填写,且不得有任何修改。关于业务办理时间基金开户及其他业务只限交易时间;证券账户9:00-15;00;三方存管9:00-.,转托管和撤指定只限交易时间多银行操作当易主卡r -主资金账户A资金闪划转副卡, 一辅资金账户一银证转账处查询进入辅资金账户的资金第二个交易日才能转出。没有箭头的两者之间不能进行资金划转。只有主账户才能用来交易。主,辅资金账户只有一个资金密码。辅资金账户之间不能进行现金的划转。主,辅资金账户之间通过交易系统中的资金内转来划转。新开,,上海40/户;转托管费每次30元;B股每次100港币。撤指定不收费,销户费10元/户。,深B席位号255599,转托管的证券品种只包括深交所挂牌的A股、B股、基金、可转换债券、国债等。下列情况不能办理转托管:1) 认购的新股、可转债或送配股等在未到账之前不能转托管;2) 配股认购期间配股权证不能转托管。3) 当日委托交易的证券不能转托管。4) 退市的股份不能转托管。.关于撤指定指定交易对上海证券帐户而言,下列情况不能办理转托管:1) 销当日有交易行为的;2) 当日有申报;3) 新股申购未到期的;4) 因回1购或其他事项未了结的;5) 相关机构未允许撤销的。机构户开户所需资料1法人营业执照副本复印件(公章)3份2组织机构代码证(公章)3份3税务登记证(公章)1份4控股股东或实际控制人证明书(公章)1份5企业法人代表证明书(公章)3份6法人代表身份证复印件(公章)3份7法人授权委托书 (法人签字,公章)3份8经办人身份证复印件(公章)3份9预留印鉴 (预留印鉴章、公章)10沪、深股东帐户申请表(代理人签字,加盖公章)11机构客户名册(预留印鉴章、公章)12证券交易协议书(代理人签字,加盖公章)13所选相关银行《客户交易结算资金第三方存管协议书、《华安证券制定存管银行申请表》(一式三份代理人签字,加盖公章):工行,建行,交行,招商,民生,浦发,农-5=行,中国银行,兴业,光大,:农行,中国银行,兴业,光大,中信,民生。可跨省绑定的银行:民生,浦发,光大,兴业,建行,农行(仅指单位借记卡)。可一卡绑多家:工商,农行,光大,中信(最多5家)。变更存管银行:第一天,客户到柜台办理结息手续,并将资金全部转入银行端;第二天,撤消原存管银行;重新指定新的存管银行。营业部代码0038,华安在建行的内部代码是065,。.佣金要求暂无要求,但考虑到营业部承担的费用不能设置太低。形式分前端和后台专用席位两种,前端申请960元每年,前端也就是针对VIP客户才能申请的客户端,也可免费提供给客户,但部分功能将受到限制。申请后台专用席位号需一个交易日时间,营业部承担费用较高,佣金不能设置太低,且行情不好的时候,速度上的优势并不明显。VIP独立席位号上海A股独立席位号:25400深圳A股独立席位号:390990B股暂时不提供独立席位