下载此文档

第六章证券营业部的内部控制与经营管理第二节、营业场所管理.doc

文档分类：金融/股票/期货 | 页数：约2页举报非法文档有奖

1/2

下载提示

1.该资料是网友上传的，本站提供全文预览，预览什么样，下载就什么样。
2.下载该文档所得收入归上传者、原创者。
3.下载的文档，不会出现我们的网址水印。

同意并开始全文预览

(约 1-6 秒)

1/2 下载此文档

文档列表 文档介绍

考生首先要记住,证券营业部是证券公司经营经纪业务的主要营业场所。(一)证券营业部的管理申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件: ,且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交易结算资金; ,管理人员、业务人员、财务账户均已分开,没有混合操作; ; ; ,建立了健全的法人治理结构和有效的内部控制制度,能对所属证券营业部的资金、交易、客户情况进行及时有效的统一监控; ; ,未因涉嫌重大违法违规事项正受到立案调查; 。有下列情形之一的证券公司,不得申请新设证券营业部。 %; %; %; %; ; ; ; 、违规经营行为; ; 。设立证券营业部应具备以下条件: ,并可支持内部控制机制的有效运行; 、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查,具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数; 、交易设施和防火、防盗等安全设施; ; 。申请筹建证券营业部的报批材料有: ;

第六章证券营业部的内部控制与经营管理第二节、营业场所管理来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.