廉政风险点及防控措施.doc

廉政风险点及防控措施.doc廉政风险点及防控措施财政分局廉政风险点及防控措施:限序号 权力事项寐政风险点风险级次责任科室艳政风险防控措施预算组行财组基建组橙色没有按照《预算法》等相预算、决算编制及关政策法规开展高新区年资金核算工作度预算、决算编制工作,以及预算资金核算。严格按照《预算法》等相关政策法规,按照预算编制“二上二下”的步骤,通过细化项目、完善信息平台一体化等手段,推动预算管理精细化、科学化、自动化,高效、实事求是地开展高新区年度预算编制工作;及时做好财政资金核算、统计工作。财政资金审核和拨付工作没有按照资金审核规定、拨款程序对请款资料进行认真的审核、复核。橙色预算组 严格按照预算和相关文件以及拨款流程对行财组 请款资料进行审核、复核,及时拨付到位。。橙色行财组基建组严格按照《东莞市政府采购部门集中采购管理办法》、《东莞市政府采购市级工作程序》等有关办法规定,对应年初预算,对行政事业单位提出的采购计划申请进行审核,尤其是分散采购,防止“化整为零”的情况。。黄色严格按照《政府采购法》规定的4种非公开招标方式的适用条件审批。权限序号 、政府采购代理机构组织监督检查。黄色加大日常监督检查力度,按规定加强监管。、采购代理机构、供应商的违法违规情形开展调查工作。没有按照相关预算单位银行账户管理办法对预算单位开设银行账户进行监风险级次责任科室廉政风险防控措疏黄色橙色行财组基建组预算组严格按规定程序进行调查处罚O严格按照相关预算单位银行账户管理办法,和银行形成合力,对预算单位开设银行账户进行监管,促进预算单位自律。、减免等工作。。橙色没有按照现行国有资产管理办法对园区国有资产进行管理及处置,造成国有资产流失。黄色预算组严格按照《广东省预算外资金管理办法》、《加强政府非税收入管理的通知》等政策文件,落实非税收入征收工作,确保应收尽收;严格审核非税收入减免申请资料,规范非税收入减免审批程序。严格按照财政票据管理相关办法对巾请领票单位的资格进行审核、票据发放及核销,督促用票单位及时上缴执收款项,落实以票控税。严格按照现行国有资产管理办法对园区国有资产进行管理及处置,尤其是严格国有资产购置养护的预算编制、国有资产收益确认方面,确保国有资产的安全、完整、可持续。单位固定资产管理没有按照现行国有资产管理办法对园区国有资产进行管理及处置。黄色行财组严格按照现有固定资产管理办法对行政事业单位固定资产进行管理及处置,保证资产的安全、完整。。。会计核算中心没有按照会计制度开展行政事业单位会计集中核算工作,通过会计集中核算对行政事业单位财务管理进行监督,规范行政事业单位财务管理及会计账务。橙色没有按照会计制度开展行政事业单位会计集中核算工作,完善工程项目财务管理及会计账务。会计事务L没有按《会计从业资格管理办法》开展会计从业考试、继续教育等考试资格、证件核发工作。橙色财政窗口严格按《会计从业资格管理办法》、《会计人员继续教育规定》等政策法规开展会计从业相关考试资格、证件核发等工作。10外商投资企业事务2存在对会计从业资格、继续教育***问题的监管漏洞。橙色严格按照《廉政准则》、《松山湖财政分局基本工作规范》等行为准则开展工作。没有按《完善外商投资企业财政登记管理制度的通知》核准各外商投资企业***资格、年检资料。橙色财政窗口严格按《完善外商投资企业财政登记管理制度的通知》、《对外商投资企业实行联合年检实施方案的通知》等政策文件,认真审核各外商投资企业提交的***、年检资料。财政投资项目工11 程款的审核和拨付没有按照有关规定以及拨款程序对请款资料进行认真审核及拨付。橙色具律如 严格按照付款程序,认真审核提交的请款士建见资料,控制付款进度确保财政资金安全。序号权力事项堡政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措说12工程投资审核业务没有按照财政评审制度开展审核、复核、会审、编撰评审报告等工作,导致评审结果不正确、不合理。红色投资审核中心经费支出审核、报不按程序审核报销,财务销 管理不规范黄色办公室14印章管理不按规定使用单位印章黄色严格遵守《基本建设财务管理规定》、《东莞市财政资金投