广发聚丰股票型证券投资基金基金规定合同.doc

广发聚丰股票型证券投资基金基金合同基金管理人:广发基金管理基金托管人:中国工商银行二〇〇五年十一月目录第一部分前言和释义 2第二部分广发聚丰股票型证券投资基金基本情况 8第三部分基金份额的发售 9第四部分基金备案 11第五部分基金的申购与赎回 12第六部分基金合同当事人及权利义务 20第七部分基金份额持有人大会 27第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 34第九部分基金的托管 37第十部分基金份额的登记 38第十一部分基金的投资 40第十二部分基金的财产 48第十三部分基金资产估值 50第十四部分基金费用与税收 55第十五部分基金的收益与分配 57第十六部分基金的会计与审计 59第十七部分基金的信息披露 60第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 66第十九部分违约责任 69第二十部分争议的处理和适用的法律 70第二十一部分基金合同的效力 71第二十二部分基金合同摘要 72第二十三部分其他事项 91第一部分前言和释义前言为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的权利与义务,规广发聚丰股票型证券投资基金运作,依照《中华人民国合同法》、《中华人民国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立《广发聚丰股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“本合同”或“《基金合同》”)。《基金合同》是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利,同时需承担相应的义务。广发聚丰股票型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集,并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金,必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的容与届时有效的法律法规的规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准,及时作出相应的变更和调整,同时就该等变更或调整进行公告。释义《基金合同》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:本合同、《基金合同》 指《广发聚丰股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充中国 指中华人民国(仅为本基金合同目的不包括特别行政区、澳门特别行政区及地区)法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规性文件、地方法规、地方规章及规性文件《基金法》 指《中华人民国证券投资基金法》《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》元 指中国法定货币人民币元基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书 指《广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书》,即用于公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的容摘要、基金托管协议的容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新发售公告 指《广发聚丰股票型证券投资基金份额发售公告》业务规则 指《广发基金管理开放式基金业务规则》中国证监会 指中国证券监督管理委员会银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人 指广发基金管理基金托管人 指中国工商银行基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构 指基金管理人及基金代销机构基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册与过户