东海精选1号集合资产管理计划.doc

东海精选1号集合资产管理计划2012年第三季度资产管理报告报告期:2012年7月1日-2012年9月30日管理人:东海证券有限责任公司托管人:中信银行股份有限公司第一节重要提示本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》及其他有关规定制作。中国证监会对东海精选1号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“本集合计划”)出具了批准文件(证监许可2010[804]号),但中国证监会对本集合计划作出的任何决定,均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明参与本集合计划没有风险。本报告由集合资产管理计划管理人编制。管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。集合资产管理计划托管人中信银行于2012年10月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容。管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合资产管理计划资2=1产,但不保证集合资产管理计划一定盈利。集合资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本集合资产管理计划说明书。本报告相关财务资料未经审计。本报告期由2012年7月1日起,至2012年9月30日止。本报告中的内容由管理人负责解释o第二节集合资产管理计划概况名称:东海精选1号集合资产管理计划代码:A0008类型:非限定型成立日:2010年7月19日成立规模:213,978,:187,250,:东海证券有限责任公司托管人:中信银行股份有限公司第三节主要财务指标和集合资产管理计划净值表现本期已实现收益-13,621,-,412,-、主要财务指标(单位:人民币元)二、收斋分配情况本报告期内,本集合计划没有进行收益分配。第四节管理人报告一、业绩表现截止到2012年9月30日,,产品的净值增长率为-%。二、投资主办人简介梁游,男;中山大学经济学硕士,中级经济师;2009年获得中国证监会颁发的一般证券业务资格,证券从业资格证书编号S0630112010042,证券投资管理从业年限4年,不曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施;历任广州证券有限责任公司投资管理总部研究员、广州证券有限责任公司投资管理总部投资经理、广州证券有限责任公司资产管理总部投资经理,投资业绩表现优异。擅长对大势把握和行业配置,注重对风险的控制和追求绝对收益。三、 投资同顾2012年3季度,由于经济数据的持续恶化,市场预期政府会出台强有力的政策刺激经济增长。但过于强烈的预期和现实的巨大落差导致市场出现较大幅度调整。上证指数2012年三季度上涨-%,%,跑输上证指数。究其原|大|,主要在于持仓结构不合理,持仓较重的非银行金融板块调整较多,对产品净值影响较大。四、 投资展望国外方面,美国大选和财政悬崖对美国经济复苏会有一定影响,欧洲债务危机并没有看到实质性的好转迹象。同时地缘政治冲突加剧,使得全球经济增长不确定性加大。国内方面,经济增