对资产追回民事途径的思考.doc

对资产追回民事途径的思考一、问题的提出遏制***及非法转移***所得犯罪案件发生的一个重要步骤,是确保这类犯罪“划不来雹为此,国际社会和各个国家越来越重视通过强制手段对***犯罪所得予以剥夺。若资产已经转移至国外,则通过刑事没收国际合作对***犯罪所得进行没收,然后将没收的犯罪所得归还给来源国。这种通过刑事司法合作追回资产的方式也被称为资产追回刑事途径,强调国家以公法主体参与其屮,资产追1111法律关系体现为主权国家Z间的司法协助关系,资产追回或返还行为表现为具体的国家行为。比较而言,刑事途径由丁有国家强制力量做后盾,最为迅捷、有力。而且由于大量的调查工作往往由被请求国执法机构完成,资产追回国一般不需要投入过多的资金,此种追冋途径还具有价格优势明显等特点。1P585但是,国际合作的基础在于对对方人权、司法、文化的高度认同与信任。这种信任最集中的体现就是刑事领域的合作。信任度高,引渡、取证、追赃,都不需耍繁琐的手续,如欧盟内部国家信任度低,罪犯一出国境,本国司法部门只能束手无策。即使有了信任度,严苛的刑事程序,也会限制追回资产的效率。为保障人权,各国往往对刑事程序设置高度的举证责任、证明标准。相应,为追凹资产,资产追回国必须先由本国法院开出没收令,再请求对方司法部门配合。其中,从没收判决的承认,到扣押、冻结、划拨财产,再到申请执行,返回资产,每一步推进,都耍经过冗长的司法审批程序。走到最后,还得应付对方资产分享的要求。解决这个问题的一个重要途径就是运用民事法律实施资产追回。但是,相对于资产追回刑事途径,利用民事程序追回资产是一个较为新颖的事务,而且由丁不同国家对于该制度的理解存在较大差异,民事程序在资产追回活动中的作用远没有得到应有发挥。因此,有必耍对资产追回国利用民事程序追回资产的基本方法、实际运行中可能遇到的法律问题、优势与不足等进行深入分析,以便资产追回国尤其是中国能够策略性地选择适用该途径。二、民事途径的具体运行程序冃前关于资产追回民事途径的国际法律规定主要集中于《联合国反***公约》第53条。按照该条规定,各缔约国应当根抑本国法律:1采取必要措施,允许另一缔约国在本国法院提起民事诉讼,以确立对通过实施根据木公约确立的犯罪而获得的财产的产权或者所有权2采取必要措施,允许本国法院命令实施了根拯本公约确立的犯罪的人向受到这种犯罪损害的另一缔约国支付补偿或者损害赔偿3采取必耍措施,允许本国法院或者主管机关在必须就没收作出决定时,承认另一缔约国对通过实施根据本公约确立的犯罪而获得的财产所主张的合法所有权。注:参见《联合国反***公约》第53条。相应,资产追回国可以将上述规定转化为三种不同的具体追回措施:一是在资产所在国提起确权民事诉讼,通过提交所有权合法证明,以确立对***犯罪资产的产权或者所有权二是在资产所在国提起侵权民事诉讼,通过提交受到***犯罪侵害的事实证据,请求资产所在国法院支持其侵权损害赔偿或补偿请求三是以没收对象合法所有人的身份参加资产所在国没收程序,通过提交所有权合法证明,直接取回资产。从上述分析中我们可以看出,资产追回国无论采取何种具体追回措施,其追回行动都必须以民事法律规则——财产法或者侵权法作为诉求基础,承担纯粹的民事举证责任。这种利用私人性质的民事程序追回资产的方式也被称为资产追回民事途径,2其主耍发生在国家与私人Z间或者私人与私人主体Z间,是