销售机构的遴选办法.doc

销售机构的遴选办法.doc私募投资基金业务规定(试行)第一章总则第一条为规范【】有限公司(以下简称“公司”)的基金业务流程,建立科学、规范、高效的管理体制,有效控制风险,促进业务发展,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》以及国家有关法律、行政法规、监管政策等相关规定,特制定本规定。笫二条【】投资有限公司(以下简称“XX公司”)是本公司的母公司,本公司开展私募投资基金业务应符合X线公司的管理规定,并接受其业务指导。第三条本规定所称私募投资基金业务(以下简称“基金业务”),是指公司开展的设立私募投资基金、私募投资基金管理公司的行为。私募投资基金,是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的、以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。第四条公司依据本规定开展基金业务,并接受XX公司基金管理部的统筹管理。第五条公司基金业务的开展实行流程化管理。本规定仅对流程环节作出原则性规定,具体各环节由相应的实施细则另行予以规范。第二章人员管理与组织设置第六条公司从事私募投资基金业务的人员应当具备私募投资基金从业资格。担任私募投资基金管理人的高级管理人员的,应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。第七条XX公司设基金立项委员会,负责决定各子公司拟开展的基金项冃的立项。第八条XX公司设基金审查委员会,负责对各子公司拟开展的基金项目进行审查,并对基金设立方案提出审查意见。第九条基金立项委员会、基金审查委员会可根据需要决定是否聘请专项专家担任委员会的顾问。第十条基金立项委员会成员、基金审查委员会成员与基金项目存在利益关联的(包括仅作为项目开发人员),应在该项目决策时回避表决。第三章基金项冃的报备与立项第十一条基金经理在项目接洽过程中,与客户达成初步业务合作意向时,应对客户的基本情况及内部信息进行初步调查。基金经理应当将在初步接洽过程中获得的信息(包括但不限于项耳来源、合作机构、合作方式、基金规模、存续期限、交易结构等)整理形成书面文件,并向天睿公司基金管理部报备。第十二条经初步调查,基金经理认为基金项目具备初步可行性且具备申请立项条件的,向XX公司基金立项委员会申请立项。第十二条基金立项委员会应对基金方案进行审查,并作出是否同意立项的决定。第十四条基金项耳立项后,项目组应对客户进行全面尽职调查,并形成书面尽职调查报告。尽职调查工作可聘请会计师事务所、律师事务所等第三方屮介机构协助进行。第四章基金项目的审查第十五条基金项目立项通过并完成尽职调查工作的,可申请基金项目审查。项目组应将基金项目审查申请文件以及其他相关基础资料一并提交至基金审查委员会审查。第十六条基金审查委员会同意设立基金的,项目组应按照基金方案撰写基金设立相关法律文件,提交合同审批流程。第五章私募投资基金的募集与推介第十七条基金项目审查通过后,公司可以设立私募投资基金,并进行基金的募集与推介。第十八条公司设立私募投资基金的,可以自行募集私募资金,也可以委托具备私募基金销售资质的基金销售机构募集。私募投资基金管理公司委托基金销售机构募集私募投资基金的,应与基金销售机构签署基金份额代理销售协议。第十九条私募投资基金管理公司自行推介私募投资基金的,推介材料由私募投资基金管理公司制作。私募投