期货从业资格考试-法律法规汇编重点难点整理总结.doc

期货从业资格考试:法律法规汇编重点难点整理总结2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。提供IB业务的在20日内作出批复。4、期货公司那些是证监会审批,在2个月内(2条为20日内),那些是派出机构20日内(1条2个月)审批。见P75、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报,整改时间在20日内,自验收完毕后3日内解除措施,连续达标3个月的解除预警期。7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的,5日内报告。8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日,按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。9、期货公司管理办法中的日期基本为5日,处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司,他们应在5日内报告派出机构。10、高管人员的管理办法基本为5日,首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分。11、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。12、期货从业人员管理一般10日,13、首席风险官:季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较:1、下列不得担任交易所负责人、财务人员:解除职务、撤销资格之日起5年内。2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上,其他的都是20年三、金额的比较:1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%四、法律法规处罚:1、见整理资料1,注:大部分期货交易所违规的按照第68条处罚,大部分证券公司违规的按照第70条处罚。2、期货公司接收全权委托的,对交易损失承担不超过损失80%责任。3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的,承担损失不超过80%4、期货公司保证金不足,交易所未及时通知,应承担损失的60%客户保证金不足的,期货公司未及时通知的,承担损失的80%5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,承担损失的60%期货公司允许客户开仓投资交易的,承担80%五、比例的比较1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。2、保障基金:按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的:期货交易所按照手续费的3%代扣代缴,期货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。3、机构投资者损失的,10万以内全额,超过的按照80%赔,个人10万元以内的全陪,超过部分90%赔。4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构,全体董事和股东。六、设立期货公司条件:1、从业人员不少于15人,有资格的管理人员不低于3人。2、持有5%以上股东的:①实收资本和净资产不低于3000万,经营2年以上且最近2年中1年盈利或:实收资本和净资产低于2亿元。②净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%。对外投资(含新期货公司)不超过净资产。③3年内无处罚、不诚信行为;高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年3、持股100%的股东:净资本还不低于10亿元,不适用的净资产不低于15亿。4、设立金融期货经纪资格的,前2个月风险指标合规,高管2年内无处罚(变更比例满50%的特例)控股股东的净资产不低于3000万。设立营业部的,前3个月的风险指标合规,高管1年内无处罚。七、高管人员的任职资格:1、一般董事、监事①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上;专科2、独立董事:①期货、证券、会计、法律5年以上或有高级职称;本科;资质测试;有时间和精力3、董事长、监事会主席:①期货3年,其他金融4年,会计、法律5年;本科;资质测试4、经理称:①期货资格;本科;资质测试5、总经理、副总经理:①期货3年,其他金融4年,会计、法律5年;期货资格;本科;资质测试;金融机构负责人2年经验6、首席风险官:①期货资格;本科;资质测试;期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/期货1年,经验3年7、营业部负责人:①期货资格;本科;期货3年货金融4年经验。其他:下列①人员不得担任高管::①解除职务、撤销资格、开除日起5年;收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内;不