原油入库（风险控制管理文档）.xls.xls

风险控制管理文档单位名称:吐哈油田业务流程名称:原油入库最后更新时间: 2008 - 12 -9 17:58:40 编制部门:运销处单位编码: CNPC - THYT 业务流程编码: 版本: 01 编制人:王晓春控制点编号风险类别风险描述控制目标类型控制目标具体描述关键控制编号控制措施控制类型控制方法(自动/人工) 控制频率(随时/日/周/月度/季度/年度) 控制实施证据战略风险经营风险报告风险法律风险 1- 01 - M1 √ - 01 错收产品或将不应接受的产品入库完整性控制保证入库油气产品正确,杜绝错收产品。销售事业部生产调度科按各厂申请组织油气产品入库。预防性人工随时《生产运行记录》 1- 02 - M1 √ - 02 入库存货质量未检验或检验不准确。完整性控制;准确性控制确保入库存货质量经检验,且检验准确。 1- 02 - K1 —管输原油:油库化验岗根据规定对原油进行检验,将检验结果记录在“油品化验分析单”中,并由当班化验岗签字确认。预防性人工每天《留样登记台帐》、《油品化验分析单》 1- 03 - M1 √ - 03 入库存货数量计量不准确。准确性控制确保入库存货数量计量准确。 1- 03 - K2 —管输原油:计量岗进行计量,并在原油动态罐计量表上记录并签字确认。预防性人工随时《原油动态罐计量表》《原油计量交接凭证》 1- 04 - M1 √ - 04 入库记录不完整、不准确,验收单与实际收货不一致。完整性控制;准确性控制保证入库油气产品的记录数据完整、准确,验收单与实际收货一致。销售事业部油品储运工区业务核算岗位对产品入库量进行核实计量,并填写交接凭证,与采油厂交接人员相互确认签字,记录和报送相关单据。预防性人工每天《原油动态罐计量表》《原油计量交接凭证》 1- 05 - M1 √ - 05 入库记录修改未经有效授权有效性控制;接触性控制确保入库记录修改经过有效授权。销售事业部油品储运工区运行岗位和业务核算岗位对油气产品入库量交接单据进行检查核对,数据记录不得任意修改。预防性人工每天《原油动态罐计量表》《原油计量交接凭证》 1- 05 - M2 √ - 05 入库记录修改未经有效授权有效性控制;接触性控制确保入库记录修改经过有效授权。各采油厂交接人员与销售事业部油品储运工区业务核算岗位进行计量确认后,双方在交接凭证上签字,记录修改必须经双方同意。预防性人工每天《原油动态罐计量表》《原油计量交接凭证》