风险控制文化的建立主讲人:(广度)这需要一个过程从不以为然-----心存敬畏从轻视------尊重从自觉------忠诚3风险管理是一个不懈的顽强的过程(持久度)业务和管理永远有矛盾----生产力和生产关系的矛盾5业界典范:瑞士信贷集团雇员12项核心价值观6项核心道德价值观6项核心业绩价值观66项核心道德价值观诚信责任公平合规我们了解所有内外部相关法律,法规,政策和标准的重要性,并予以遵守。我们有义务在管理自律中以身作则,并对达到一流的控制和遵纪守法的环境负有责任。透明保密76项核心业绩价值观服务卓越义务风险文化我们的经营操作是以自觉,自律,审慎的冒险为基础的。我们相信独立风险管理,合规和审计过程,管理者要对利益相关者以及他们关注的问题负适当的责任。团队精神获利能力8券商经纪业务的风险主要是操作风险9操作风险的产生沟通交流市场操作管理结构欺诈交易性格承担风险的意欲对手复杂性法律信息技术产品集中风险控制风险承受力交易失败主动性过多接管集权—放权控制程序方案控制环境管理信息系统对客户的了解结算风险文化团队调离托管竞争营业额系统低概率高影响的损失高概率地影响的损失净额结算成本法规战略新业务收入外包10
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