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福建省下半年基金法律法规:基金职业道德修养考试题.docx


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福建省2016年下半年基金法律法规:基金职业道德修养考试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下,对其余赎回申请延期办理。%%%%2、考察基金经理从业经验的要点包括__。、与股票型基金相比,混合型基金的投资风险__。、封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当__。、有限责任公司董事会的法定人数为____A:五人至十五人B:三人至十三人C:五人至十九人D:五人以上6、投资者在基金设立募集期内,申请购买基金份额的行为称为__。、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。A.《封闭式证券投资基金试点办法》B.《开放式证券投资基金试点办法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金管理暂行办法》8、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A:银行存款、国债、公司债券、股票B:国债、银行存款、公司债券、股票C:股票、公司债券、国债、银行存款D:国债、银行存款、股票、公司债券9、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此其注册登记业务同上市公司的股票一样,由____办理。A:基金公司B:商业银行C:基金管理人D:中国证券登记结算公司11、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制,涨跌幅最高比例为__。%%%%12、我国基金税收的政策法规主要体现在__,这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。《关于证券投资基金税收问题的通知》《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》《关于证券投资基金税收政策的通知》《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》13、申请基金从业人员资格者,必须年满____周岁。A:18B:19C:20D:2114、在上半年结束后____日内,基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。A:30B:60C:90D:12015、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。、申购和赎回的最大金额16、下列各项中,已成为基金的重要资金来源的是__。、股票的内在价值就是股票未来收益的__。、在我国,__依法对基金信息披露活动进行监督管理。、证券投资基金专业管理的表现在__。,,、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。A:组合风险B:各种证券持有量C:现金比例的百分比D:预期收益率21、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。A:基金单位资产净值B:基金市场供求关系C:基金发行时的面值D:基金发行时的价格22、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A.《证券法》B.《公司法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金销售管理办法》23、对基金经理投资理念的考察要点有__。、下列说法正确的是____A:托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人B:%的比例计提基金托管费C:我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提,%D:股票

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  • 时间2020-08-05