经济法类--证券公司债券管理暂行办法.doc

经济法类--证券公司债券管理暂行办法.doc证券公司债券管理暂行办法中国证券监替管理委员会令第25号《关于修改〈证券公司债券管理暂行办法〉的决定》已经2004年10月15口小国证券监督管理委员会第119次主席办公会议审议通过,现予公布,口公布之日起施行。主席尚福林二OO四年十月十八H关于修改《证券公司债券管理暂行办法》的决定一、 删去第七条第三项。二、 第十二条第二款修改为:“公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息的百分之五十,担保金额不足百分之五十或者未提供扒保定向发行债券的,应当在发行和转让吋向投资者作特别风险提示,并由投资者签字。”三、 第二十三条修改为:“债券的期限最短为一年。”四、 第二十六条第(二)项修改为“实际发行债券的面值不少于5千万元”o木决定自2004年10月18日起施行。《证券公司债券管理暂行办法》根据本决定作相应的修改,重新公布。证券公司债券管理暂行办法(2003年8月29H中国证券监替管理委员会第43次主席办公会议审议通过,根据2004年10月15H中国证券监督管理委员会《关于修改<证券公司债券管理暂行办法〉的决定》修订)目录第一章总则第二章发行与承销第三章托管与转让第四章信息披露第五章偿债措施第六章法律责任第七章附则第一章总则第一条为规范证券公司债券的发行和转让行为,保护债券持有人的合法权益,根据《公司法》、《证券法》及有关法律、行政法规的规定,制定本办法。第二条本办法所称证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司发行债券适用木办法,但发行可转换公司债券的除外。第三条屮国证券监督管理委员会(以下简称“屮国证监会”)依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。第四条证券公司发行债券必须符合本办法规定的条件,并报经屮国证监会批准。未经批准不得擅自发行或变相发行债券。第五条证券公司债券经批准可以向社会公开发行,也可以向合格投资者定向发行。定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行。第六条发行债券的证券公司(以下简称“发行人”)应当制定到期还本付息的有效措施,保护债券持有人的合法权益。第二章发行与承销第七条证券公司公开发行债券,除应为符合《公司法》规定的条件外,还应为符合下列要求:(-)发行人为综合类证券公司;(二) 最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元;(三) 各项风险监控指标符合屮国证监会的有关规定;(四) 最近两年内未发生重大违法违规行为;(五) 具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;(六) 资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;(七) 屮国证监会规定的其他条件。第八条证券公司定向发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还应当符合前条第(四)、(五)、(六)、(七)、(A)项规定的要求,且最近一期期末经审计的净资产不低于5亿元。第九条定向发行的债券只能向合格投资者发行。合格投资者是指H行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力,且符合下列条件的投资者:(-)依法设立的法人或投资组织;(-)按照规定和章程可从事债券投资;(三)注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。第十条发行债券募集的资金应当有确定的用途和相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应半符合法律法规和