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2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及参考答案4.pdf


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2014 年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(4)
一、单项选择题(本类题共 60 小题,每题 分,共 30 分。每小题的四个选项中,
只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
,除承担《证券法》规定的法律责任外,
自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。




《公司法》和《证券法》已于 2005 年 10 月 27 日经第十届全国人大常委会
第十八次会议通过,于()起施行。
年 10 月 27 日
年 12 月 27 日
年 1 月 1 日
年 3 月 1 日
()。
、体制与人员的检查


、制度、人员的检查和业务的检查
年 5 月 20 日,深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法,
股份公司通过证券交易所交易系统采用()方式公开发行股票。


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,须向()提出申请,提交可行性分析报告、招募说明
书、
协议文本等规定的资料。




()万元。




()个以上、()个以下股东共同出资设立的,股东以其出资额为
限承担责任的法人。
,100
,50
,50
,100
()日内,未接到通知书的自第一次公告之日起()日
内,有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
,20
,30
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,35
,45
(),其余部分由发起人自公司成
立之日起()年内缴足。
%,l
%,2
%,l
%,2
、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年

不得转让。




,经初审同意后,自评

基准日起()内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
个月
个月
个月
个月
,确定重要性水平,分析审计风险,属于会计报表审计的()。
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13.()是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,
对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。




,对材料齐全的,在()个

作日内办理备案手续,必要时可组织有关专家参与备案评审。




公司现有长期资本总额 10000 万元,其中长期借款 3500 万元,长期债券 3000
万元,
优先股 2000 万元,普通股 l000 万元,留存收益 500 万元,各种长期资本成本率分别
为 6%、l4%、4%、l0%和 l3%,则该公司的加权平均资本成本为()。
%
%
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%
%
,自中国证监会作出不予核准决定之日起
()个月后,发行人可再次提出股票发行申请。




,发行前股本总额不少于人民币()万元。




()以上,中国证监会可根据情节
轻重,自确认之日起 3 个月到 12 个月内

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  • 时间2014-05-14