登录
|
注册
|
QQ账号登录
|
常见问题
联系我们:
我要上传
首页
浏览
幼儿/小学教育
中学教育
高等教育
研究生考试
外语学习
资格/认证考试
论文
IT计算机
经济/贸易/财会
管理/人力资源
建筑/环境
汽车/机械/制造
研究报告
办公文档
生活休闲
金融/股票/期货
法律/法学
通信/电子
医学/心理学
行业资料
文学/艺术/军事/历史
我的淘豆
我要上传
帮助中心
复制
上市公司非公开发行股票申请文件内容与格式要求.doc
文档分类:
办公文档
|
页数:约6页
举报非法文档有奖
分享到:
1
/
6
搜索
关闭预览
下载提示
1.该资料是网友上传的,本站提供全文预览,预览什么样,下载就什么样。
2.下载该文档所得收入归上传者、原创者。
3.下载的文档,不会出现我们的网址水印。
同意并开始全文预览
(约 1-6 秒)
下载文档到电脑,查找使用更方便
下 载
还剩?页未读,
继续阅读
分享到:
1
/
6
文档列表
文档介绍
上市公司非公开发行股票申请文件内容与格式要求.doc
—1—上市公司非公开发行股票申请文件内容与格式要求一、申请文件目录是对发行申请文件的最低要求, 中国证监会根据审核需要, 可以要求发行人和中介机构补充材料。某些材料对发行人不适用的, 可不必提供, 但应作出书面说明。二、发行人应根据中国证监会对发行申请文件的反馈意见提供补充材料。有关中介机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。三、保荐机构报送申请文件, 初次报送应提交原件一份, 复印件四份; 在提交发行审核委员会审核之前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件。四、发行申请文件的扉页上应标明发行人董事会秘书及有关中介机构项目负责人的姓名、电话、传真及其他有效的联系方式。五、在每次报送书面文件的同时, 发行人应报两份相应的电子文件( 应为标准、 、.doc 文件)。上市公司非公开发行股票申请文件目录第一章发行人的申请和披露文件 1-1 上市公司关于本次非公开发行新股的申请报告 1-2 发行情况报告书(草稿) 1-3 本次发行的董事会决议 1-4 本次发行的股东大会决议 1-5 本次发行相关的全部已公告文件第二章保荐人和律师出具的文件 2-1 保荐人出具的证券发行保荐书—2— 2-2 发行人律师出具的法律意见书第三章财务信息相关文件 3-1 发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告 3-2 发行人最近一年及一期的定期报告 3-3 最近三年一期比较式财务报表(包括合并报表和母公司报表) 3-4 拟进入资产有关的最近一年一期的财务报告及其审计报告、资产评估报告; 3-5 ( 构成重大重组) 拟进入资产有关的最近三年一期的财务报告及其审计报告、资产评估报告; 最近三年一期备考合并的财务报告及其审计报告、当年及下一年的盈利预测报告及其审核报告; 3-6 发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于上市公司最近一年及一期非标准无保留意见审计报告的补充意见 3-7 会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告 3-8 独立董事关于为拟进入资产提供相关审计、评估服务的中介机构的胜任能力、独立性、选聘程序的合规性、资产评估结论及资产定价原则的合理性所发表的专项意见第四章涉及要约收购义务的相关文件 4-1 发行对象出具的豁免要约收购义务申请报告,或者已经披露的全部或部分要约收购报告书 4-2 ( 控制权将发生变化或者通过本次发行将持有股份超过 30% 的) 上市公司已披露的重要发行对象情况公告第五章其他文件—3— 5-1 有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件 5-2 特定行业主管部门出具的监管意见书(初审会前提供) 5-3 国务院相关主管部门关于引入境外战略投资者的批准文件(初审会前提供) 5-4 发行人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案 5-5 发行人同证券公司签订的承销协议 5-6 已经收到的认购意向书 5-7 发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书附录:非公开发行股票申请报告的内容一、公司?况包括公司名?、注册??、法定?表人、境内上市股票??及??、上市? ?内容。二、公司?立及?次股权变?的??情况三、公司主要业务构成及最近三年主?业务的变化情况四、公司最近五年内?次重大资产重组情况五、公司最近三年一期主要财务数据(一)财务报表?表(母公司及合并报表??) 1 、资产负?表
上市公司非公开发行股票申请文件内容与格式要求 来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.
猜你喜欢
人教版沛县中学高中生物必修三稳态与免疫单元..
11页
西餐礼仪刀叉的用法
5页
2024年对别人狠心的句子
11页
2024年对全家人祝福的句子
13页
西安交通大学附属中学分校物理八年级下册期末..
19页
装修的风格的种类可以分成几种
5页
装修创意广告语 装修公司广告语创意
4页
虾米好吃又简单的菜谱做法
4页
2024年寒假的日记通用15篇
10页
2024年寒假的一件事作文10篇
10页
2024年寒假木偶奇遇记读后感
13页
营运助理的职责是什么
5页
2024年寒假安全致家长的一封信(精选7篇)
15页
英语的优秀文章选读
4页
2024年寒假假期的自我总结范文
9页
相关文档
更多>>
非法内容举报中心
文档信息
页数
:
6
收藏数
:
0
收藏
顶次数
:
0
顶
上传人
:
sanshengyuanting
文件大小
:
0 KB
时间
:
2016-04-06
相关标签
新闻发言稿
竞聘发言稿
三八节发言稿
大学开学典礼发言稿
优秀学员发言稿
优秀毕业生发言稿
班长竞选发言稿
项目启动会发言稿
教师节座谈会发言稿
读书分享会发言稿
往来文书
招标投标
传真信函
解决方案
事务文书
活动策划
调研文书
规章制度
统计图表
PPT模板素材
工作计划
工作总结
会议纪要
产品手册
课程设计
求职简历
通知/申请
演讲致辞
说明文书
词典
简明教程
办公软件应用
教育范文
最近更新
重难点解析四川内江市第六中学物理八年级下..
2024年小学安全教育计划精选15篇
2024年小学学生家长安全责任书(7篇)
重难点解析内蒙古翁牛特旗乌丹第一中学物理..
2024年小学四年级作文[通用9篇]
2024年小学周记模板锦集七篇
2024年小学双减家长会发言稿500字(通用5篇..
2024年小学作文发言稿11篇
2024年小学二年级班级学期工作总结
2024年小学一年级班主任工作总结精品15篇
2024年小学2022春季语文教研组工作计划(通..
2024年小升初面试经典英语自我介绍15篇
2024年小兔的日记(精选27篇)
2024年尊敬师长保证书6篇
2024年导购员述职报告范本
2024年党的教育方针-新时代党的教育方针最新..
违规违纪总结计划检讨书个人违规违纪总结计..
[详细讲解]收费网站破解全攻略
社区医院慢病管理工作总结(共7篇)
运动会跨栏通讯稿
泛函分析考试题集与答案
插线板
进口原糖加工成白砂糖成本价计算方法
高风险患者行无痛胃镜诊疗的麻醉管理
推土机的液压系统设计
在线
客服
微信
客服
QQ
客服
意见
反馈
手机
查看
返回
顶部