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《合规承诺书》.doc

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合规承诺书依据《证券资讯频道资讯和投教产品推广规定》,为了规范合规管理,严控客诉风险,我单位郑重承诺:不准有任何形式保底或获利承诺保证;不准任何形式的诱导、误导投资者的言语,以及可以操纵股价暗示;不准冒充操盘手、投资分析师等身份推广,私自给客户推荐股票;不准管理客户的证券账户、资金账户、代理买卖证券等;不准外传客户信息和私藏、泄露客户信息;不准随意增加服务项目,严格按照规定向客户说明各级别相应的服务内容;不准泄露客户投资决策计划,传播虚假信息,进行关联交易等;不准私下收受客户的任何财物;不准直接指导客户操作;不准以任何形式拒接客户电话或辱骂客户;不准以任何非法手段诱导、胁迫客户购买;本人已认真阅读以上条款,并承诺遵守上述条款中的各项要求。如在推广管理中本公司人员违反上述要求,一切监管风险由本公司及本人承担。承诺单位(公章)单位运营管理人(签名)年月日

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