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美国辩诉交易美国辩诉交易祁建建祁建建 2009 2009 年年 10 10月月 16 16日日辩诉交易的基本概念辩诉交易的基本概念??被告人以认罪或者合作,换取检察官的宽被告人以认罪或者合作,换取检察官的宽大,撤销案件或者双方签订的协议获得法大,撤销案件或者双方签订的协议获得法官认可。官认可。??被告人以认罪或者合作换取宽大处理。被告人以认罪或者合作换取宽大处理。??由辩护律师与检察官签订书面协议。由辩护律师与检察官签订书面协议。??法官认可协议或者检察官撤销案件。法官认可协议或者检察官撤销案件。为何选取辩诉交易这个问题? 为何选取辩诉交易这个问题? ??是当今美国解决刑事案件的主要方式。是当今美国解决刑事案件的主要方式。??在某些主要城市占在某些主要城市占 90% 90% 以上。以上。 1920 80% 1920 80% 以上以上??是受到许多国家重视并借鉴的制度。是受到许多国家重视并借鉴的制度。??是刑事程序理论和实践的重大争议问题。是刑事程序理论和实践的重大争议问题。??是不断发展、变动的制度,有持续思考的是不断发展、变动的制度,有持续思考的意义。意义。??中国和谐社会理论、宽严相济的刑事政策、中国和谐社会理论、宽严相济的刑事政策、繁简分流的程序设计必然参考之。繁简分流的程序设计必然参考之。起源起源背景背景??时间: 时间: 19 19世纪中期世纪中期??时代特征:性别时代特征:性别/ /类罪(人身财产) 类罪(人身财产) ??法律特征:认罪宽***律特征:认罪宽大监禁监禁 10%, 10%, 罚金罚金 70% 70% ??法律职业发展情况:法院自治法律职业发展情况:法院自治/ /警察初建警察初建/ /律师联律师联邦主义者邦主义者??社会背景:经济发展、社会分化、道德多元、选社会背景:经济发展、社会分化、道德多元、选举权举权= =社会阶层分化社会阶层分化/ /传统社会控制失灵传统社会控制失灵/ /政教分离政教分离宗教控制削弱宗教控制削弱/ /商人道德教化破产商人道德教化破产/ /典型城市半数典型城市半数家庭破裂家庭破裂/ /中产阶级幻想破灭中产阶级幻想破灭??政府政府≈≈法院法院+ +政党政党/ /法院地位突出法院地位突出= =政策制定政策制定/ /工具工具??社会问题转化为法律问题在法院得以解决社会问题转化为法律问题在法院得以解决??法官裁量权增大,量刑可适应社会政策法官裁量权增大,量刑可适应社会政策/ /民意民意制度确立于一个判例制度确立于一个判例?? 1970 1970 年,布雷迪案件年,布雷迪案件??重要背景: 重要背景: 宪法性刑事程序宪法性刑事程序。。 4 5 6 8 14 4 5 6 8 14 ??被告人权利受更多保障被告人权利受更多保障??控方压力增大控方压力增大??警察权受限,证明难度加大警察权受限,证明难度加大??陪审团审判,不确定性增加陪审团审判,不确定性增加??意义:就犯罪与刑罚进行公平交易的宪法意义:就犯罪与刑罚进行公平交易的宪法权利受认可权利受认可原则原则??自愿性原则:核心和总括自愿性原则:核心和总括。由严格向宽松。由严格向宽松发展( 发展( 1897 1897 非胁迫、暴力、引诱。羁押无非胁迫、暴力、引诱。羁押无律师判例。律师判例。 1970 1970 非身体伤害非身体伤害/ /非精神胁迫非精神胁迫/ / 可作宽大承诺) 可作宽大承诺) ??明知原则:知悉案情明知原则:知悉案情/ /知后果知后果直直--- ---间间??理智原则:自由选择理智原则:自由选择??事实基础原则:量刑调查报告事实基础原则:量刑调查报告??合同法原则:诚实信用、公平交易等合同法原则:诚实信用、公平交易等交易程序交易程序??启动:双方皆可启动:双方皆可动因多元动因多元??地点地点/ /参与者:律师参与者:律师/ /检察官检察官??会见会见/ /协商:提议协商:提议/ /反提议反提议??书面协议:认罪书面协议:认罪/ /量刑建议量刑建议??法官审查: 法官审查: 程序审查程序审查自愿性自愿性/ /实体审查实体审查量量刑建议合法、合理性,强调正当理由刑建议合法、合理性,强调正当理由/ /立即立即/ /可否定量刑建议可否定量刑建议??协议生效或者撤回协议生效或者撤回协议的要素协议的要素??( (1 1)被告人作有罪答辩等或者与控方合作的具体)被告人作有罪答辩等或者与控方合作的具体条款; 条款; ??( (2 2)控方的具体指控;对控方指控的影响如撤消)控方的具体指控;对控方指控的影响如撤消/ /第三人第三人??( ( 3 3 )控方量刑建议的具体条款; )控方量刑建议的具体条款; ??( (4 4)缓刑、假释、罚金、赔偿、社区服务、治疗、)缓刑、假释、罚金、赔偿、社区服务、治疗、驱逐、没收等; 驱逐、没收等; ??