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文档分类:金融/股票/期货

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引个人版.docx


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私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引个人版.docx
文档介绍:
私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)[格式示例如下,问卷调查须包含但不限于以下内容]投资者姓名:____________填写日期:_____________风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件:符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】问卷调查应至少涵盖以下几方面:基本信息,包含身份信息、联系方式、年龄(了解客户对收入的需要和投资期限)、学历(了解客户的专业背景)、职业(了解客户的职业背景)等。样题:1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于A18-30岁B31-50岁C51-65岁D高于65岁3、你的学历A高中及以下B中专或大专C本科D硕士及以上4、您的职业为A无固定职业B专业技术人员C一般企事业单位员工D金融行业一般从业人员财务状况(了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息)。样题:1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?A50万元以下B50—100万元C100—500万元D500—1000万元E1000万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?A小于10%B10%至25%C25%至50%D大于50%投资知识(了解客户对于金融投资知识的掌握,如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评,通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者)及投资经验(了解客户对于各类投资的参与情况,如客户曾投资经历10年以上,或投资过期权、私募基金等高风险产品,同时了解客户的风险偏好)。样题:1、您的投资知识可描述为:A.有限:基本没有金融产品方面的知识B.一般:对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C.丰富:对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解2、您的投资经验可描述为:A、除银行储蓄外,基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上四、投资目标(了解客户的投资需求及对投资收益成长性的要求)样题:1、您计划的投资期限是多久?A、1年以下B、1至3年C、3至5年D、5年以上2、您的投资目的是?A、资产保值B、资产稳健增长C、资产迅速增长五、风险偏好(了解客户的风险承受能力,包括年龄、财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好)。样题:1、以下哪项描述最符合您的投资态度?A、厌恶风险,不希望本金损失,希望获得稳定回报B、保守投资,不希望本金损失, 内容来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.