新东吴优胜-国贸东方1号新三板专项资产管理计划.docx

产品名新东吴优胜-国贸东方1号新三板专项资产管理计划规模10000万期限24个月融资类型付息方式金融投资类到期结息认购起点100万预期年化收益率浮动资金用途帝龙新材项目帝龙新材项目是我们基于主动管理投资策略选定的投资标的,目的是通过定增基金和PE基金的有效对接,为上市公司注入价值。在项目的挑选上,我们重点对公司经营的稳健性、持续成长的可靠性、财务管理的规范性以及管理团队的进取精神等进行了认真的调研和考察,同时将区域和市值规模也作为我们的考虑要素。公司作为国内装饰纸行业龙头,是行业内唯一一家上市公司,也是国内唯 家装饰纸产能超过万吨的企业,当前公司的市场占有率超过5%,已连续多年稳居行业第一的位置。公司所属装饰贴面材料行业,受益于城镇化推进、住宅消费升级和节能环保理念的加深,行业发展增速平稳。公司通过区域布局和扩张,产能逐渐释放,市场占有率和业绩不断释放,未来2~3年,公司的业绩平均增速有望保持在30%以上,加之公司不断尝试外延式扩张发展,公司业绩和估值有望超越预期。1、 认购费:1%2、 综合管理费率:%/年,前端项目亮点次性收取2年的综合管理费,终止时按实际存续天数收取差额。3、收益分配:本计划不设预期收益率,于终止时以计划资产为限向委托人分配,向委托人分配本金及年化8%收益后的剩余计划财产为超额收益,20%的超额收益作为浮动综合管理费,80%分配给委托人。融资项目介绍1、 主要投资于拟在新二板挂牌或已挂牌公司股权,主要关注TMT、大健康、新能源、国防军工、高端装备制造等重点领域;2、兼顾风险控制及流动性考虑,本资产管理计划将 0-30%的仓位投资于证券投资基金、集合资产管理计划等权益类和债券类资产;3、 闲置资金主要投资固定收益资产及货币类资产。基金公司介绍上海新东吴优胜资产管理有限公司上海新东吴优胜资产管理有限公司(简称“新东吴优胜”)是东吴基金管理有限公司的子公司,于2013年2月25成立,注册资本2000万兀人民币,注册地为上海市,业务范围为特定客户资产管理业务以及中国证监会可的其他业务。2013年3月,新东吴优胜获得中国证券监督管理委员会颁发的〈〈特定客户资产管理业务资格证书》(A041-01),具备开展特定客户资产管理业务资质。东吴基金管理有限公司由东吴证券有限责任公司持股70%、上海兰生(集团)有限公司持股30%,注册资本为1亿元。其他介绍风险控制1、 平滑系统性风险仓位控制、错时投资:充分考虑到投资及退出时间差异化的问题,如果遇到市场系统性风险,可通过分批投资和退出的方式来平滑系统性风险。2、 标的地域选择优先以江浙沪公司为主,便于后续追踪管理。3、 降低非系统性风险选择5-7个项目组合投资,分散证券市场的非系统性风险;低成本反周期投资,不追热门行业热门股;争取每个项目都有较大的折扣空间;发挥主动管理能力,通过全面尽职调查和积极主动地投后管理(与并购基金互动的模式),精选基本面良好同时兼具有利交易条件的个股。投资顾问1、浙江国贸东方投资管理有限公司(简称“国贸东方资本”)是浙江省国贸集团旗卜'产业投资和资产管理的平台,致力于为国有资金及合格的民营