全面风险管理报告（九月整理）.doc

全面风险管理报告（九月整理）.doc学海无涯:..XX有限公司2017年全面风险管理报告一、2017年风险管理工作总结(一)2017年风险管理工作综合回顾XX公司深入贯彻落实总公司关于加强风险管理工作的要求,坚持全面、协调、可持续的科学发展观,整合公司的管理体系,进一步强化管理职能;根据超市行业经营特点,明确公司安全管理、资金管理、财务管理、人才储备管理、劳动关系管理和网络管理等主要风险控制点,按风险类别排序并提出重大风险应对措施,制定较清晰的风险管理策略。(二)2017年重大风险管理情况1、2017年重大风险管理情况①安全风险管理:规避安全风险,从落实安全经营责任制、建立健全工作机制入手,通过严格隐患排查,狠抓隐患整改,不断推动安全工作的创新和发展,确保公司安全经营的持续稳定发展。具体措施是:年初根据实际情况制定了年度、季度工作计划,并对安全管理目标进行了分解,与各门店、机关部室签订了安全生产责任书,明确了个层次、各岗位人员的安全职责,在各门店的醒目位置挂设了各区域的安全职责牌和消防安全警示,较好地、全面的落实了安全生产责任制。在人员配置方面,今年调整了安委会成员,保证了安全主管领导的到位,XX安全保卫部进行调整、增补了安全保卫人员,各百货,超市也能按要求设有兼职安全人员,保证卖场、商场的监控到位。在安全生产管理制度上,我们制订了规章制度、安全生产岗位职责制度、安全奖惩制度等,分别以文件形式下发给各门店及机关各科室,为各单位规范地开展好安全工作提供了依据。同时,积极组织开展各项安全检查活动,对每次安全检查进行了策划,对查出的安全隐患及时下达了整改通知书。注重安全教育培训,员工培训把它列入安全管理工作的重点之一。今年,按照市消防部门的要求开展了“消防四个能力”建设,各门店每天利用晨会时间,对“消防四个能力”建设二十问答题进行现场教育培训。②资金风险管理:资金由于流动性很强,出现错弊的可能性更大,保护资金安全的要求更迫切。收银员在具体的工作中会出现以下弊端:(1)收银员在团购结算中没有按财务制度及企业规定执行,大宗团购货物、外卖商品出入门店未办理合理手续,缺少监督,甚至有些门店有违反财务规定的现象;(2)销售出去的券、卡没有按规定进行账务处理随意退换;(3)银联卡套现等问题。针对以上问题及管控风险,采取了这一措施。进而合理组织安排收银工作。对各门店总收和收银员提出服务与监督相结合的方针,在保证执行财务制度的前提下服务好各门店,一切围绕着门店经营合理安排收银员作息时间,协调好收银与门店各部门之间的工作关系,着重考虑并安排好节假日销售高峰期的收银工作,确保收银畅通。对于券卡的销售、使用、管理下发了相关文件,按照文件要求,组织、安排财务专人做好有关工作的稽查管理。不定期下门店商场盘查,以保证企业资金的安全运作。10月中旬组织专人进行礼券销毁前的整理、清点、登记、备案工作,销毁时有关部门进行现场全程监督。严格按财务的有关规定,进行礼券的销毁工作。③财务风险管理:分析各门店经济指标,管控各项费用。每月组织人员对各门店的各项经济指标进行汇总分析。通过整理、归纳各店销售情况,将财务收入、成本、期间费用等相关指标进行对比核算分析,剖析其中存在的问题点,如有费用增减幅度异常等现象,及时深入门店询问相关人员查找原因