私募投资基金信息披露内容与格式指引.doc

中基协:(适用于私募证券投资基金)使用说明本指引适用于私募证券投资基金。本指引作为私募证券投资基金运作期间的信息披露容和格式要求。信息披露义务人应当参照本指引对所管理的私募证券投资基金编制披露信息表。信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度报告应当在每月结束之日起5个工作日完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日完成。年度报告应在每个会计年度结束后的4个月完成,每年4月30日前发布上一年度报告。信息披露义务人保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性述或者重大遗漏,并对容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。除基金合同另有约定的外,月报、季报、年报应通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露平台进行发布,投资者可以登录进行查询。附表1私募基金信息披露月报表1、基金概况基金名称基金编号基金运作方式基金类型基金管理人基金托管人基金合同生效日期基金合同存续期截止日2、净值月报估值日期份额净值份额累计净值基金资产净值2016-02-292016-03-312016-04-30……注:1、份额净值,是每份基金单位的净资产价值,等于基金的总资产减去总负债后的余额再除以基金全部发行的单位份额总数。2、份额累计净值=份额净值+基金成立后累计份额分红金额。3、基金资产净值是指在某一基金估值时点上,按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额,该余额是基金单位持有人的权益。附表2私募基金信息披露季度报表基金基本情况项目信息基金名称基金编号基金管理人基金托管人(如有)基金运作方式基金合同生效日期报告期末基金份额总额投资目标投资策略业绩比较基准(如有)风险收益特征2、基金净值表现阶段净值增长率净值增长率标准差(选填)业绩比较基准收益率(选填)业绩比较基准收益率标准差(选填)当季自基金合同生效起至今注:净值增长率=(期末累计净值-期初累计净值)/期初累计净值当季净值增长率=(本季度末累计净值-上季度末累计净值)/上季度末净值3、主要财务指标单位:元项目2016-01-01至2016-03-31(元)本期已实现收益本期利润期末基金资产净值期末基金份额净值4、:元序号项目金额(××元)占基金总资产的比例(%)1权益投资其中:普通股存托凭证2基金投资3固定收益投资其中:债券资产支持证券4金融衍生品投资其中:远期期货期权权证5买入返售金融资产其中:买断式回购的买入返售金融资产6货币市场工具7银行存款和结算备付金合计…序号项目金额(××元)占基金总资产的比例(%):元序号行业类别公允价值占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业B采矿业C制造业D电力、热力、燃气及水生产和供应业E建筑业F批发和零售业G交通运输、仓储和邮政业H住宿和餐饮业I信息传输、软件和信息技术服务业J金融业K房地产业L租赁和商务服务业M科学研究和技术服务业N水利、环境和公共设施管理业O居民服务、修理和其他服务业P教育Q卫生和社会工作R文化、体育和娱乐业S综合合计5、基金份额变动情况单位:份报告期期初基金份额总额报告期期间基金总申购份额减:报告期期间基金总赎回份额报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)报告期期末基金份额总额6、管理人报告(如报告期高管、基金经理及其关联基金经验、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济、证券市场及其行业走势展望、部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况和运用杠杆情况、投资收益分配和损失承担情况、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预警情形、可能存在的利益冲突等)附表3私募基金信息披露年度报表1、(如有)……2、主要财务指标、(选填)业绩比较基准收益率(选填)业绩比较基准收益率标准差(选填)当