内部控制手册-5.5员工管理.docx

. 员工管理概述规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司 (下属公司是指 XX股份有限公司投资(参股或控股)或托管或由上海 XX有限公司托管的公司)员工的日常管理、休假、轮岗、保密等的管理流程。适用范围适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。相关制度劳动合同管理办法休假管理制度员工轮岗管理规定商业秘密管理规定人力资源短缺专项预案人力资源管理程序员工档案管理办法职务晋升与职称晋级管理规定绩效管理程序员工手册危机处理机制应急预案招聘程序..试用期转正管理规定。职责分工战略人力资源部:负责员工的招聘及签订劳动合同, 员工档案及职称管理以及员工关系终止的管理。各部门:负责本部门的新入职员工的岗前培训,负责员工上岗及日常管理、员工考勤和请假管理、员工轮岗及保密管理。. 各部门.控制目标序号《内控手册》------R1风险描述未能及时与职工签订书面劳动合同,导致用工合规风险,影响公司合法合s规目标-CT1-CA1关键控制措施公司员工签订劳动合同应以书面形式订立,自用工之日起一个月内订立书面劳动合同不相控制活容职动类型务预防性对应制度劳动合同管理办法控制痕迹录用登记表、劳动合同书会计报表认定1存在和发生/真实性;2完整性;3权利与义务;4估价或分摊;5表达和披露1 2 3 4 5-R2劳动合同的各项条款未能满足国家相关法律条例规定,导致法律风险,影响公司合法合规性目标--CT1--CA3劳动合同期限三个月以上不满一年的, 试用期不得超过一个月;劳动合同期限一年以上不满三年的,试用期不得超过二个月;三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同, 试用期不得超过六个月使用法律部审核通过的合同版本签订劳动合同预防性预防性劳动合同管理办法劳动合同管理办法--R4风险描述未能合理、合法解决劳动争议,导致法律风险,影响公司合法合规性目标员工违反劳动合同时,未能进行相应处罚,造成劳动合同条款不严格执行,影响公司对员--CT1--CA5不相关键控制措施 容职务用人单位与员工发生劳动争议,当事人可以依法申请调解、仲裁、提起诉讼,也可协商解决:1)公司在解除劳动合同前,需经过工会的审核确认,审核通过的方可接触;2)发生劳动争议后,当事人可首先向工会以口头或书面形式提出争议内容,工会在四个工作日内和相关部门协调沟通给出处理意见;3)当工会就劳动争议调解不成时,员工可以向劳动争议仲裁委员会申请仲裁, 当事人提出仲裁要求的时效自劳动争议发生之日起一年内有效员工违反规定或劳动合同的约定解除合同,对单位造成损失的,应赔偿用人单位以下损失:1)用人单位招收录用其所支付的费用;2)用人单位为其支付的培训费用,双方另有约定的按约定办理;3)对生产、经营和控制活动类型预防性预防性对应制度劳动合同管理办法劳动合同管理办法控制痕迹劳动争议调解书处罚通知;解除劳动合同协议书会计报表认定1存在和发生/真实性;2完整性;3权利与义务;4估价或分摊;5表达和披露1 2 3 4 5会计报表项目风险风险描述编号对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相控制活容职动类型务对应制度控制痕迹会计报表认定1存在和发生/真实性;2完整性;3权利与义务;4估价或分摊;5表达和披露1 2 3 4 5会计报表项目工约束 工作造成直接经济损失,需进行相应赔偿;4)-R5对关键岗位人员缺乏有效激励与约束,造成企业无法留住人才,甚至使其有机会利用权力谋求私利危害企业-CT3-CA6在制定员工绩效考核制度时,应当充分考虑对关键岗位员工的激励,将其工作绩效与奖惩额充分挂钩,以达到留住人才的目的预防性绩效管理程序绩效管理程序新进员工及调入人员档案不齐全,导公司人力资源及行政部在新员工入职时, -R6致未来管理难度加大,--CA7移交档案进行审查,合理保证档案的完整性与正确性。---CA8各