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北京市德恒律师事务所
关于湖北鼎龙化学股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
律师工作报告





北京市德恒律师事务所
北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B座12层邮编:100140
电话:(86)010-66575888 传真:(86)010-65232181
北京市德恒律师事务所律师工作报告
目录
引言.................................................... 6
一、德恒及本次签名律师简介.......................................6
二、德恒制作本次发行上市律师工作报告的工作过程...................6
正文.................................................... 8
一、本次发行上市的批准和授权.....................................8
二、发行人本次发行上市的主体资格................................11
三、本次发行上市的实质条件......................................12
四、发行人的设立................................................16
五、发行人的独立性..............................................18
六、发行人的发起人和股东........................................24
七、发行人的股本及其演变........................................29
八、发行人的业务................................................35
九、关联交易及同业竞争..........................................37
十、发行人的主要财产............................................42
十一、发行人的重大债权、债务....................................53
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并............................55
十三、发行人的公司章程制定与修改................................57
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作..........58
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化....................63
十六、发行人税务................................................65
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准....................72
十八、发行人募集资金的运用......................................74
十九、发行人业务发展目标........................................75
二十、发行人涉及诉讼、仲裁或行政处罚的情况......................75
二十一、对发行人招股说明书法律风险的评价........................76
二十二、本次发行上市的总体结论性意见............................76
3-3-2-1
北京市德恒律师事务所律师工作报告
释义
在本律师工作报告内,除非文义另有所指,下列词语具有下述含义:
德恒、本所、本所律师北京市德恒律师事务所或其律师
普通股、A股境内上市人民币普通股
本次发行上市、本次股票发行并上市公司首次公开发行人民币普通股(A股)并在创业板上市
发行人、公司、鼎龙化学、股份公司湖北鼎龙化学股份有限公司
有限公司湖北鼎龙化工有限责任公司或湖北鼎龙化学有限公司
宝安集团中国宝安集团控股有限公司
中国风投中国风险投资有限公司
深创投深圳市创新投资集团有限公司
湖北省高投湖北省高新技术产业投资有限公司
武汉科创投武汉科技创新投资有限公司
湖北坤祥、三宝新材湖北坤祥国际贸易有限公司、湖北三宝新材料有限公司
鼎龙信息湖北鼎龙信息材料有限公司
科仪湖北鼎龙科学仪器有限责任公司