2021年私募基金管理人登记法律尽职调查清单.doc

私募投资基金管理人登记法律尽职调查清单2月26日国浩律师(北京)事务所地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层邮编:100026电话:010-65179586010-65890699传真:010-65176800010-65176801E-mail:敬启者:相关:私募投资基金管理人登记事宜国浩律师(北京)事务所(下称“本所”)为在中国(下称“中国”)注册并经中国司法部同意从事法律业务律师事务所。本所受贵企业委托,就贵企业作为私募投资基金管理人登记事宜(以下简称“管理人登记事宜”)担任法律顾问。本函所附文件清单中要求贵司提供各项文件和/或资料和书面陈说将作为此次交易及协议起草依据和基础。贵司特此确定并确保:贵司所提供文件和所作陈说和说明及全部上述文件、材料上全部署名、印签和公章均是完整、真实和有效,全部复印件和原件全部是一致,且一切足以影响管理人登记事宜事实和文件均己向本所披露,而无任何隐瞒、疏漏之处。在收悉本文件清单所要求文件及资料后,依据本所律师审查上述文件及资料结果,将可能深入向贵司提出补充调查文件清单,要求贵司就一些特定问题,继续向本所提供文件、资料,作出说明或承诺,期望贵司给予配合。国浩律师(北京)事务所私募投资基金管理人登记法律尽职调查清单说明:请企业依据下表所列各事项提供对应文件材料或作出说明。如一些事项不适用或不存在,请贵司在备注栏中给予说明事项备注基金管理人及其子(分)企业基础情况基金管理人基础情况请提供基金管理人现行有效营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、企业章程、国有资产产权登记证(如有),国有控股基金管理人提供国有资产管理机构同意文件或有决议权权限董事会、股东会决议文件。请提供从工商行政管理机关打印列明基金管理人现在基础情况基础信息查询单(盖有工商行政管理部门查询章)。请提供基金管理人自设置以来全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门查询章)。请提供基金管理人经营场所,包含和基金管理人注册地一致经营场所证实,若是自有产权,则提供产权证实;若是租赁,则须提供租赁协议、最近一次租赁费支付凭证及完税证实。请提供基金管理人注册资本实缴历次验资汇报(包含出资原始凭证)。请提供基金管理人任何相关特殊行业或业务政府批复、证书或许可(如有)。请提供基金管理人最近三年经审计财务汇报和最近30天财务报表。基金管理人子企业、分支机构及其它关联机构基础情况(如适用)8请提供基金管理人子企业(持股5%以上金融企业、上市企业及持股20%以上其它企业)、分支机构及其它关联机构(受同一控股股东/实际控制人控制金融企业、资产管理机构或相关服务机构)现行有效营业执照和企业章程。9请提供从工商行政管理机关打印列明基金管理人子企业、分支机构及其它关联机构现在基础情况(包含注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)基础信息查询单。请提供基金管理人子企业、分支机构及其它关联机构自设置以来全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门查询章);如为境外子企业、分支机构及其它关联机构,请提供其商业登记证、历年周年申报表、企业章程等。事项备注基金管理人子企业、分支机构和其它关联机构是否已经登记为私募基金管理人,如是,请给予说明情况并提供相关基金管理人登记文件。1请提供基金管理人子企业最近三年经审计财务汇报和最近30天财