2021年私募投资基金合同.docx

编号：
私募投资基金协议
（适适用于契约型非标准证券类、股权类和项目类）
基金份额持有些人：
基金管理人：
基金托管人：上海浦东发展银行_____________分行
尤其申明：托管人仅负担基金托管人职责，不参与基金募集和销售，不负责基金投资管理和风险管理，不负担对基金所投资项目（或标）审核义务，对基金管理人任何投资行为（包含但不限于其投资策略及决定）及其投资回报不负担任何责任。
目录
一、序言 1
二、释义 1
三、申明和承诺 3
四、基金基础情况 4
五、私募基金募集 5
六、私募基金成立立案 7
七、私募基金申购、赎回和转让 8
八、当事人及权利义务 12
九 基金份额持有些人大会及日常机构 18
十、基金份额登记 22
十一、基金投资 23
十二、投资经理指定和变更 25
十三、基金财产 25
十四、指令发送、确定和实施 27
十五、基金财产估值和会计核实 30
十六、基金费用和税收 31
十七、基金收益分配 33
十八、信息披露和汇报 34
十九、风险揭示 37
二十、基金协议效力、变更、解除和终止 38
二十一、基金清算程序 40
二十二、违约责任 42
二十三、法律适用和争议处理 43
二十四、通知和送达 43
二十五、其它事项 44
一、序言
一、签订本协议目标、依据和标准
1、签订本基金协议（以下或简称“本协议”）目标是为了明确基金协议当事人权利义务，确保基金规范运作，保护当事人各方正当权益。
2、签订本基金协议依据是《中国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《私募投资基金监督管理暂行措施》（以下简称“《私募措施》”）和其它相关要求。
3、签订本基金协议标准是平等自愿、老实信用、充足保护本协议各方当事人正当权益。
二、基金协议是要求基金协议当事人之间权利义务关系基础法律文件，其它和基金相关包含基金协议当事人之间权利义务关系任何文件或表述，如和基金协议有冲突，均以基金协议为准。基金协议当事人根据《基金法》、《私募措施》、基金协议及其它相关要求享受权利、负担义务。
基金协议当事人包含基金管理人、基金托管人和基金份额持有些人。
三、本基金由基金管理人依据《基金法》、《私募措施》、基金协议及其它相关要求募集。基金管理人已办结登记手续，并由中国基金业协会公告，但公告信息不组成对本基金管理人投资管理能力、连续合规情况认可，不作为基金资产安全确保。
本基金根据中国法律法规成立并运作，若基金协议内容和到时有效法律法规强制性要求不一致，应该以到时有效法律法规要求为准。
二、释义
在本协议中，除上下文另有要求外，下列用语应该含有以下含义：
1、本协议：指基金份额持有些人、基金管理人和基金托管人签署《_________基金协议》，和对该协议做出任何有效变更。
2、委托人/基金份额持有些人：指签署本协议，委托投资本基金初始金额不低于100万元人民币，且含有对应风险识别能力和负担所投资本基金风险能力单位和个人，或中国证监会认可其它合格投资者。
3、基金管理人：指__________________。
4、基金托管人：指上海浦东发展银行_______分行。
5、注册登记机构：指基金管理人或其委托经中国证监会认定可办理基金份额登记业务机构。
6、外包服务机构：指接收基金管理人委托，进行注册登记、估值核实及信息披露等业务第三方服务提供机构。
7、本基金、基金：指 。
8、投资说明书：指《 投资说明书》，内容包含基金概况、基金协议关键内容、基金管理人和基金托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、法律法规要求其它事项等。
9、开放日：指非基金初始销售期间，基金管理人办理基金申购、赎回业务工作日。
10、资金账户/托管专户：指基金托管人依据相关要求为基金财产开立专门用于清算交收银行账户。
11、基金财产/委托财产：指基金份额持有些人拥有正当处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管作为本协议标财产。
12、基金资产总值：指本基金资产拥有各类有价证券、银行存款本息及其它资产价值总和。
13、基金资产净值：指本基金资产总值减去负债后价值。
14、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得数值。
15、基金资产估值：指计算、评定基金资产和负债价值，以确定本基金资产净值和份额净值过程
。
16、初始销售期间：指基金协议及投资说明书中载明基金初始销售期限，自基金份额发售之日起最长不超出1个月。
17、存续期：指本协议生效至终止之间期限。
18、认购：指在基金初始销