2021年下半年贵州基金从业资格基金销售机构的信息管理试题.docx

下六个月贵州基金从业资格：基金销售机构信息管理试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、中国首次颁布规范证券投资基金运作行政法规是__。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行措施》
D．《开放式证券投资基金试点管理措施》
2、以下属于基金销售操作风险有__。
A．向她人提供基金未公开信息
B．投资者开户时审核证件、资料不严造成风险
C．销售人员处理投资者申请出现差错引发风险
D．资金清算交收失误引发风险
3、以下相关企业型基金正确表述是____
A：基金企业是独立法人机构
B：基金企业不是独立法人机构
C：在国际上一定不是上市基金
D：肯定是封闭基金
4、基金托管人首要职责是__。
A．完成基金资金清算
B．进行基金会计核实
C．安全保管基金资产
D．监督基金投资运作
5、相关证券业协会叙述正确是__。
A．证券业协会是证券业自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会权力机构为全体会员组成会员大会
C．依据《证券法》要求，证券企业应该加入证券业协会
D．证券业协会应该推行帮助证券监督管理机构组织会员实施相关法律，维护会员正当权益职责
6、被动型基金投资理念是__。
A．跟踪特定指数收益
B．超越特定指数收益
C．跟踪整体市场收益
D．超越整体市场收益
7、基金管理企业内部控制基础是__。
A．控制环境
B．风险评定
C．控制活动
D．信息沟通
8、6月1日开始实施__标志着中国基金业步入快速发展阶段。
A．《封闭式证券投资基金试点措施》
B．《开放式证券投资基金试点措施》
C．《证券投资基金法》
D．《证券投资基金管理暂行措施》
9、下列关子基金及银行储蓄说法，不正确有__。
A．基金同银行储蓄一样，全部对投资者负有保本付息责任
B．银行储蓄损失本金可能性小，投资相对比较安全
C．基金管理人和银行全部必需定时向投资者公布资金运作情况
D．基金是一个受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一个信用凭证，表现为银行负债
10、中国《证券投资基金法》要求，下列事项能够不经过召开基金持有些人大会审议决定____
A：提前终止基金协议
B：基金扩募或延长基金协议期限
C：更换基金管理企业高级管理人员
D：更换基金管理人、基金托管人
11、基金交易费中，由证券企业向基金收取是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费
12、以下属于证券市场中介机构有__。
A．证券企业
B．证券服务机构
C．证券交易所
D．证券业协会
13、依据现在相关要求，对__买卖基金份额差价收入征收营业税。
A．个人
B．保险企业
C．证券企业
D．非金融机构
14、。
A：外在原因
B：内在原因
C：个人本身原因
D：环境原因
15、对部分基金绩效衡量属于____
A：内部衡量
B：绝对衡量
C：微观衡量
D：基金衡量
16、依据中国相关要求，以下不属于私募证券是__。
A．证券企业资产管理产品
B．基金管理企业专户理财产品
C．发行人经过中介机构向不特定社会公众投资者公开发行证券
D．上市企业采取定向增发方法发行有价证券
17、封闭式基金份额申购和赎回是在__之间进行。
A．基金份额持有些人和销售代理人
B．基金份额持有些人和基金管理人
C．基金份额持有些人和注册登记人
D．基金份额持有些人和基金份额持有些人
18、相关基金销售费用规范，下列说法正确有__。
A．基金销售机构应该根据基金协议和招募说明书约定向投资人收取销售费用
B．未经招募说明书载明并公告，不得对不一样投资人适用不一样费率
C．基金销售机构销售基金管理人基金产品前，应由总部和基金管理人签署销售协议，约定支付酬劳百分比和方法
D．基金管理人和基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上分成百分比
19、上证指数系列第一只债券指数是__。
A．中国债券指数
B．中证全债指数
C．上证国债指数
D．上证企业债指数
20、基金管理人督察长应该检验基金募集期间基金销售活动正当、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专题汇报，给予存档备查。
A．3
B．5
C．7
D．10
21、国际上，开放式基金销售关键分为直销和__两种方法。
A．分销
B．承购包销
C．余额包销
D．代销
22、经过邮寄服务，基金管理人