2021年海南省下半年期货从业资格外汇衍生品试题.doc

海南省下六个月期货从业资格：外汇衍生品试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题备选项中，只有一个最符合题意）
1、下列相关期货企业说法，不正确是（）。
A．期货企业股东有虚假出资行为，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货企业股权，但不得限制其股东权利
B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营期货企业停业整理
C．期货企业出现重大风险、严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构能够对其进行接管
D．期货企业出现严重危及稳健运行、损害用户正当权益行为，国务院期货监督管理机构能够责令调整相关部门责任人员
2、中国证监会对从事境外期货业务企业实施（）制度。
A．配额
B．依法征税
C．许可证
D．审核
3、自然人投资者甲向期货企业会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发觉甲有若干地方不太符合标准，于是期货企业会员乙合适调整了一下对投资者合适性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[依据上述资料，请回复以下问题。]
有权对投资者合适性标准进行调整机关是__。
A．期货企业会员
B．期货业协会
C．期货交易所
D．证监会
4、某企业委托期货企业为其办理期货交易。该企业在某交易以后确保金不足，且未在期货企业要求时间内立即追加确保金，也没有自行平仓。期货企业在未征求该企业意见情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确是（）。
A．企业负担损失Y，期货企业负担费用X
B．期货企业负担费用X和损失Y
C．企业负担费用X，期货企业负担损失Y
D．企业负担费用X和损失Y
5、期货企业、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中违法行为行政处罚，由（）决定。
A．中国工商行政管理总局
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．中国期货业协会
6、某期货交易所会员现有可流通国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵确保金金额不得高于（）万元。
A．200
B．50
C．160
D．240
7、期货企业任用境外人士担任经理层人员职务百分比不得超出企业经理层人员总数（）。
A．15%
B．20%
C．30%
D．50%
8、__计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采取收盘价)算术平均。
A．移动平均线
B．几何平均线
C．支撑线
D．压力线

9、期货企业缴纳期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产
B．营业成本
C．资本金
D．负债
10、（）对期货市场实施集中统一监督管理。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．国务院期货监督管理机构
11、期货交易所任免中层管理人员，应该在决定之日起（）日内向中国证监会汇报。
A．2
B．7
C．10
D．15
12、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易确保金百分比为5%，则该用户当日须缴纳确保金为__。
A．44600元
B．22200元
C．44400元
D．22300元
13、期货企业董事会拟免去首席风险官职务，应该向（）汇报。
A．中国证监会
B．企业住所地中国证监会派出机构
C．财政部
D．地方财政局
14、分立说法，不正确是（）。
A．期货交易所采取吸收合并，合并前各方债权由合并后新设期货交易所承继
B．期货交易所采取新设合并，合并前各方债权由合并后新设期货交易所承继
C．期货交易所采取吸收合并，合并各方债务免去
D．期货交易所分立，其债权、债务由分立后期货交易所承继
15、自然人投资者甲向期货企业会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发觉甲有若干地方不太符合标准，于是期货企业会员乙合适调整了一下对投资者合适性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[依据上述资料，请回复以下问题。]
甲申请股指期货交易编码应该含有条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元
B．申请开户时确保金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C．不存在不良诚信统计
D．含有累计10个交易日、20笔以上股指期货仿真交易成交统计，或最近3年内含有15笔以上商品期货交易成交统计
16、下列能够从事期货交易是（）。
A．国家机关和机关
B．某集团下属企业
C．期货交易所工作人员
D．中国期货业协会工作人员
17、某企业购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该企业以1330元/吨价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该企业以1260元/吨价格将该批小麦