2021年湖北省上半年期货从业资格期权试题.doc

湖北省上六个月期货从业资格：期权试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题备选项中，只有一个最符合题意）
1、某投资者在2月份以500点权利金买进一张实施价格为l3000点5月恒指看涨期权，同时又以300点权利金买入一张实施价格为l3000点5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者能够赢利。
A．12800点，13200点
B．12700点，13500点
C．12200点，13800点
D．12500点，13300点
2、非期货企业人员以期货企业名义从事期货交易行为，含有《协议法》第49条所要求（）条件，期货企业应该负担由此产生民事责任。
A．无权代理
B．职务代理
C．越权代理
D．表见代理
3、赵某是某期货企业从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其用户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己期货交易委托给她管理。依据以上信息，回复下列问题： 赵某行为属于不正当竞争行为，违反了（）要求。
A．采取虚假或轻易引发误解宣传方法进行自我夸大或损害其它同业者声誉
B．贬低或诋毁其它期货经营机构、期货从业人员
C．采取明示或暗示和相关组织含有特殊关系手段招徕投资者，或利用和相关组织相关系进行业务垄断
D．中国证监会或协会认定其它不正当竞争行为
4、用户对交易结算汇报内容有异议，应该在（）内向期货企业提出书面异议。
A．交易完成15日
B．交易完成30日
C．收到结算汇报当日
D．期货经纪协议约定时间
5、自然人投资者甲向期货企业会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发觉甲有若干地方不太符合标准，于是期货企业会员乙合适调整了一下对投资者合适性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[依据上述资料，请回复以下问题。]
甲申请股指期货交易编码应该含有条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元
B．申请开户时确保金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C．不存在不良诚信统计
D．含有累计10个交易日、20笔以上股指期货仿真交易成交统计，或最近3年内含有15笔以上商品期货交易成交统计
6、某期货交易所会员现有可流通国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵确保金金额不得高于（）万元。
A．200
B．50
C．160
D．240
7、下列相关期货企业说法，不正确是（）。
A．期货企业股东有虚假出资行为，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货企业股权，但不得限制其股东权利
B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营期货企业停业整理
C．期货企业出现重大风险、严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构能够对其进行接管
D．期货企业出现严重危及稳健运行、损害用户正当权益行为，国务院期货监督管理机构能够责令调整相关部门责任人员

8、当看涨期权实施价格高于当初标物价格时，该期权为__。
A．实值期权
B．虚值期权
C．平值期权
D．市场期权
9、动用保障基金对期货投资者确保金损失进行赔偿后，（）依法取得对应受偿权，能够依法参与期货企业清算。
A．中国证监会
B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构
D．期货投资者
10、下列相关期货交易所理事长说法，不正确是（）。
A．理事长任免，由理事会提名，会员大会经过
B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长职权
D．理事长因故临时不能推行职权，由理事长指定副理事长或理事代其推行职权
11、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易确保金百分比为5%，则该用户当日须缴纳确保金为__。
A．44600元
B．22200元
C．44400元
D．22300元
12、中国证监会对从事境外期货业务企业实施（）制度。
A．配额
B．依法征税
C．许可证
D．审核
13、，结果最终交割日价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．
B．
C．50美元/盎司
D．
14、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易，必需是（）。
A．自然人
B．国有企业
C．投机用户
D．期货交易所会员
15、监事会主席、独立董事任职资格，应该由拟任职期货企业向中国证监会或其授权派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐企业公章
B．学历证书复印件并加盖推荐企业