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证劵知识整理第一章证券交易概述第一节证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义;证券交易与证券发行的关系:相互促进,相互制约;中国证券交易市场的建立和发展。二、证券交易的特征:流动性、收益性和风险性;流动性、收益性和风险性三者之间的关系;证券交易的原则:公开、公平、公正;“三公”原则的含义。三、证券交易的种类:股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类(金融期权交易和存托凭证交易)。四、股票交易按交易场所的分类:上市交易和柜台交易;股票交易的竞价方式:口头竞价,书面竞价和电脑竞价;三种竞价方式的含义及内容。五、债券的基本分类:政府债券、公司债券和金融债券;债券交易按价格组成的分类:全价交易和净价交易;全价交易和净价交易的含义。六、基金交易的概念及含义;基金的分类:封闭式基金和开放式基金;封闭式基金和开放式基金不同的交易方法;可转换债券的含义;可转换债券的特征:具有债权和股权的双重特征;认股权证的含义及特征;金融期货交易的含义;在实践中,金融期货主要有三种:外汇期货,利率期货和股票价格指数期货;金融期权交易的含义;金融期权的基本类型:看涨期权和看跌期权;金融期权的分类:外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权;存托凭证及存托凭证交易的含义;存托凭证的作用:使投资者在本国市场上投资它国证券,按本国标准清算和交割,免付国际托管费用。七、证券交易场所的含义及其作用;证券交易所的定义及特征;证券交易所的组织形式:会员制和公司制;场外交易市场的定义、特征及交易方法。第二节证券交易所的会员和席位一、交易所会员制度的含义;会员的定义;我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件;会员的权利与义务;会员的申请与审批程序:向交易所会员管理部门报送材料,交易所会员管理部门初审,上报交易所理事会审核;、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。三、交易席位的含义;交易席位的分类:根据报盘方式,有形席位和无形席位;在我国,根据席位经营的证券种类,有普通席位( A股席位)和特别席位( B股席位) ;在有些国家,根据席位不同的业务目的, 有代理席位和自营席位;各种席位的含义及特点。四、证券交易所会员取得席位的条件:具有会员资格、交纳席位费;取得席位的程序:向交易所席位管理部门提出申请并填写席位申请表,出示会员资格证明文件及其它文件;取得席位的批准;交易席位的使用。第二章证券经纪业务( 1-10 ) 第一节证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的含义;证券经纪业务的要素:委托人,证券经纪商,证券交易所,证券交易的对象。二、不能成为证券交易委托人的条件;证券经纪商的作用;从事证券经纪业务所必须具备的条件;经纪关系的确立:签订证券买卖代理协议,开立证券交易结算资金的专用账户。三、委托人的权利与义务;证券经纪商的权利与义务;证券经纪业务中的禁止行为;证券经纪业务的特点。第二节登记存管一、证券账户的种类:股票账户、债券账户和基金账户;开立证券账户的基本原则:合法性、真实性; 自然人开户的要求;法人开户的要求;B股投资者开户的要求;股权登记的申请;新股发行的股权登记;送配股及转配股的股权登记。二、证券存管的含义;上海证券交易所的证券存管制度:中央登记结算公司统一托管、证券公司法人集中托管和投资者指定交易;深圳证券交易所的证券存管制度:中央登记公司统一托管、证券营业部分别托管;证券上市前和上市后的存管。第三节委托买卖一、开设资金账户的要求;办理资金存取的主要方式:证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取、银证联网转帐存取;各种存取方式的要求。二、委托指令的基本要素:证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名、其它内容; 委托形式:柜台委托和非柜台委托;非柜台委托的形式:电话委托、传真委托或函电委托、自助委托和网上委托。三、委托受理的步骤:验证、审单、查验资金及证券;申报原则:时间优先、价格优先;申报方式:有形席位申报、无形席位申报;委托撤销的条件及程序。第四节竞价成交一、竞价原则:价格优先、时间优先;竞价方式:集合竞价、连续竞价;集合竞价确定成交价的原则; 连续竞价的申报方法及成交价格的决定原则。二、竞价结果:全部成交、部分成交和不成交。第五节 B股交易一、 B股交易的特点;中国证监会关于对境内投资者开放 B股市场的有关通知。二、 B股交易委托买卖的分类:境内委托、境外委托;B股交易的方式:无纸化交易方式及电脑申报竞价方式;T+0 回转交易制度。第六节网上发行的申购一、网上发行的概念;网上发行的种类:网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售;网上竞价发行的优点:市场性、连续性、经济性、高效性。二、网上竞价发行的申购程序;网上定价发行的申购程序;网上定