内审检查表按过程方法.docx

2018年质量管理体系按过程方法内部审核检
16个过程内审检查表
制定
审核
确认
审核日期
MP1领导作用
:管理层管代
负责人：
审核日期：
陪同人员：
内审员：
£09001:2015标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求
15标
检杳内容
检查方法
检杳记录
文件
查阅
现场 检杳
织及
?
1、 公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背 景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优 势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有 率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因 素）？ ????????????
2、 在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部
因素的相关信息进行监视、评价和更新？ ？
关方
期
公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）?包 括：？
?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 ？
?已与顾客或外部供应商达成的合同？
?行业规范及标准？
?和社区团体或非政府组织的协议？
?法规法案？?备忘录？
?许可，执照或其他授权形式？
?监管机构发布的制度？
?条约，公约及草案？
?和公共机构及顾客的协议？
?组织要求？
?自愿原则或行为规范？
?自愿标示或环境承诺？?组织契约合同的承担义务
量管
围？
1、 公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围 和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服 务.???????
2、 公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
理体
??
公司是否确定质量管理体系的整个过程， 包括：是否确定这些过
程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互 作用？？是否对前述 过程进行评价，
是否分派这些过程的职责和权限？
是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效 指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程 所需的资源并确保其可用性？
是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？
是否有改进过程？ ？
1、公司是否形成管理体系文件以支持体系运行？
2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？
用与
最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包
括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致； ？?？
-体系要求融入纟组织 业务过稈； ???????????????????????????
-促进使用过程方法和基于风险的思维；？?????????????????？
-确保体系所需资源的可用性；??????????????????????????
-沟通管理体系的重要性和有效性；？???????????????????？
-确保体系实现预期效果；????????????????????????
促进指导支持人员为体系有效性做出贡献；？???????？
-推动改进；???????????????????????
支持其他相关管理者在职责范围内发挥领导作用。 ？
最高管理者是否能通过确保以下方面， 证实其以顾客为关注焦点 的领导作用和承诺：？
a） 确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；？
b） 确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意 能力的风险和机遇；？
c） 始终致力于增强顾客满意。
1、最高管理是否制定、实施和保持质量方针？ ？???？
?2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： ？?????????????？
?-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方 向??????????
-组织成功所需的改进程度及类型？???？
?-期望或渴望达到的顾客满意度??????
-相关利益相关方的需求及期望？??????？
-达成预计结果所需资源？???????????？
-利益相关方的潜在贡献？
1、质量方针是否形成文件？ ？?????？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的 沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织
的岗 权限
?公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适 宜？各职责间关系是否明确？ ？
MP2策划过
程
:管理层管代 负责人： 审核日期： 陪同人员： 内审员:
£090