章检查、审核与管理评审.ppt

第六章 检查、审核与管理评审
1
第一节 概述
煤矿安全风险预控管理体系不但要求对人、机、环3类载体的危险源实施安全检查活动，还要求定期对管理体系进行评价。体系评价常用的方法包括检查、审核和管理评审。检查、审核和管理评审（或自我评价）因实施的主体不同，在煤矿安全风险预控管理体系中称为三级监督，三者之间有着本质的不同，见下表。
2
检查、审核和管理评审的不同点
3
检查、审核和管理评审都有助于体系持续改进。他们之间的关系如下图所示。
管理评审
审核
检查与反馈
持续改进
←
↓
→
↓
4
第二节 检查、审核与管理评审的主要内容
一、体系原文

　　　a）煤矿应制定反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：
　　　——涵盖并满足本规范的要求；
　　　——结合煤矿自身特点；
　　　——符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；
5
b）煤矿应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应重点关注可能产生不可承受风险的危险源，检查记录应真实、准确、可追溯；
c）煤矿应对检查发现的不符合项：
——分析其产生的原因；
——按照不符合的处理程序予以纠正；
——重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。
6
审核
煤矿企业应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足企业的方针和目标。体系审核应：
——覆盖体系范围内的所有运行活动；
——由能够胜任审核工作的人员进行；
——对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施；
7
——及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；
——对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。
如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。
注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。
8
管理评审
煤矿应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：
——确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；
——根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；
——评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况；
——将评审结果形成文件。
9
二、应用实例（来自白芨沟煤矿安全管理手册）
一、总则
通过对本质安全管理体系的日常检查、管理审核、管理评审等活动，检查本质安全管理体系的符合性、适宜性、有效性和充分性，及时发现存在的问题，实施预防、纠正措施，完善和改进本质安全管理体系。
二、职责
1 安监科负责本质安全管理体系的总体运行与管理；
10