工程项目风险控制与管理.ppt

第9章 项目风险控制与管理
计国君
厦门大学管理学院
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第一节 项目风险的概念
一、风险的概念
二、项目风险的形成、发展的机理
三、项目风险的特征
四、项目风险的分类
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一、风险的概念
所谓风险是指实际结果与预期目标的差异程度。差异程度越大，风险越大；反之亦然。工程项目风险是指项目的目标费用、目标工期、目标质量与项目的实际费用、实际工期、实际质量水平的差异程度。
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风险管理研究首先产生于西方发达国家，并在这些地区发展后逐步引入推广到发展中国家。风险管理研究的起源可追溯到公元前916年的共同海损制度，以及公元前400年的船货押贷制度。到了18世纪产业革命时期，法国管理学家亨端·法约尔在《一般管理和工业管理》一书中才正式把风险管理思想引进企业经营领域。
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在企业的风险管理出现之初，美国的学术界对于风险管理的必要性就已经有了认识。1921年，马歇尔（Marshall）在《企业管理》一书中提出了风险负担管理的观点，提出了风险排除（Elimination）和风险转移的风险处理方法。在1929年~1933年经济危机时期，美国企业界开展了企业管理运动。1931年，在美国经营者协会（AMA）大会上明确了对企业风险进行管理的重要意义，相继成立了专门机构开展风险管理的研究和咨询。
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1932年，风险经理（Risk Manager）组织成立了纽约投保人协会（Insurance Buyers of New York）。于是，企业的保险管理逐步普及，并开始采用处理风险的其他手段。1949年首次使用“风险管理”一词，到了本世纪50年代，美国的莫布雷（Mow Bray）等人合著了《保险学》一书，在书中详细阐述了“风险管理”的概念，从此，在美国风险管理发展成为了一门学科。可以这样说，美国是风险管理的发源地。
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1963年，Robert Mehr和Bob A. Hedgs合著《工商企业管理》，该书成为风险学领域中的重要的历史文献。1983年，在美国年会上世界各国专家学者共同通过了“101条风险管理准则”，将其作为各国风险管理的一般准则。1987年，英国南安普敦大学会计与管理科学系主任C. B. Chapman教授在《Risk Analysis for large projects： Methods and Cases》一书中，提出了“风险工程”的概念。他认为，风险工程是对各种风险分析技术的集成，以更有效的风险管理为目的，范围更广，方式更加灵活。该框架模型的构建弥补了单一过程的风险分析技术的不足，使得在较高层次上大规模地应用风险分析领域的研究成果成为可能。
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项目风险管理发展的一个主要标志是建立了风险管理的系统过程，从系统的角度来认识和理解项目风险，从系统过程的角度来管理风险。项目风险管理过程，一般由若干主要阶段组成，这些阶段不仅其间相互作用，而且与项目管理其他管理区域也相互影响，每个风险管理阶段的完成都可能需要项目风险管理人员的努力 。特别是在研发型项目开发过程中，许多风险具有较强的隐蔽性，各种风险可能相互作用，引起风险的原因更是错综复杂，需要采取科学的方法。
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项目风险识别是风险分析、风险控制的前提，只有对项目可能存在的风险及其因素进行系统的识别，才能对其进一步分析研究，制定对策，实施控制。项目风险识别一般按照以下步骤进行。
1、项目风险分解
项目风险的分解途径，包括：
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（1）目标：识别影响项目费用、进度、质量和安全目标实现的风险；
（2）时间：识别项目不同进展阶段的风险；
（3）结构：按照项目结构组成、相关技术群的关系进行分解；
（4）环境：是指自然环境和社会、政治、军事、社会、心理等非自然环境中一切同项目建设有关的环境；
（5）因素：按照项目风险因素分解。
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