工程施工内控流程.doc

工程施工内控流程
一、业务流程范围
1、所涉及的业务范围
硬件设备安装、光缆线路、管道等
2、所涉及的部门范围
市场部门、业务管理部、质量管理部、风险管理部、综合管理部、生生产业务部
二. 控制目标
1、确保工程如期完工；
2、避免施工过程中的安全事故、质量事故;
3、工程完工后，及时与建设方办理竣工结算手续;
4、确保工程资料准确、完整。
三、风险识别
1、工程不能如期完工,或者不能按照建设方要求完工;
２、未遵守合同条款要求；未遵循有关法律法规，导致合同索赔、项目停滞或政府处罚；
3、施工中可能的安全事故、质量事故的风险；
４、工程资料不完整可能造成工程过程可追溯性降低;
5、工程完工后,未及时与建设方办理竣工结算、移交手续；
6、其他不符合有关财务准则的处理;
四、流程图
五、流程控制点描述
编号
控制点描述
责任部门或责任人
检查部门或检查人`
对应风险
控制点文档
控制点测试方法
控制级别
１.
项目启动
1。1
项目应在签订合同或取得委托函（关联方）后启动。没有书面委托的内部进行立项
市场部
市场部负责人
项目执行缺乏依据
合同或委托函或内部立项书
检查是否签订合同或取得委托函或是否有内部立项书
A
1。2
签有框架协议按委托函施工的，工程完工前按合同管理业务流程补签合同
市场部
市场部负责人
工程实施缺乏法律依据
委托函和合同
检查有委托函的项目是否补签合同
B

签订合同或收到客户委托函后，市场部门业务员填写合同交底记录，并提交给生产业务部门
市场部
市场部负责人
施工任务不明确　
合同交底记录
检查合同交底记录的各要素是否完备
C
2.
项目计划

生产业务部委派项目经理，由项目经理组织施工队并分工，确定施工方案，并组织对施工
项目经理
生产业务部负责人
影响工程成本、进度、质量、安全等
施工组织设计及评审表
检查项目经理、参与评审人员签名
C
编号
控制点描述
责任部门或责任人
检查部门或检查人`
对应风险
控制点文档
控制点测试方法
控制级别
组织设计进行评审
2。2
项目经理根据经审批的施工组织设计，将外包需求报业务管理部,业务管理部根据公司外包管理办法，确定合格的合作单位，并与生产业务部签订合作施工合同
生产业务部
生产务部负责人
外包风险
合作施工合同
检查是否有合作施工合同
Ａ
3。
项目实施

项目经理按工期要求及时编制开工报告,并将开工报告送达监理(或建设方），得到确认后及时进场
项目经理
工程部负责人
建设方不认可开工报告引起工程纠纷
开工报告
检查开工报告建设方负责人签章
Ｂ
3．2
根据甲方提出的工作计划，项目部编制材料需求计划,
生产业务部
生产业务部负责人
物料管理失控
请购单
检查是否有请购单
B
编号
控制点描述
责任部门或责任人
检查部门或检查人`
对应风险
控制点文档
控制点测试方法
控制级别
报业务管理部组织材料采购
3．3
项目经理将日（周）报发送生产业务部，生产业务部按月度将完工工作量确认单交业务管理部核算收入.
项目经理
生产业务部负责人
不能按计划完成项目, 进度风险、收入确认风险
施工日（周）报， 完工工作量确认单
检查是否有施工日（周）报, 检查完工工作量单是否有项目经理签字
C

生产业务部检查施工进度是否满足工程进度计划
项目经理
工程部负责人
不能按计划完成任务
工作总结及工作计划表
检查施工进度是否按计划完成
B
3。5
生产业务部按月汇总当月进度确认收入,相关负责人签字后送财务部
生产业务部
工程部部门负责人
收入无法及时确认
进度确认表
检查进度收入确认是否有相关人员审批确认
Ｂ
4。
工程管理
４。１
项目质量管理员巡检并填写质量巡检记录
质量管理员
项目经理
项目质量风险
质量巡检记录
检查质量管理员的签名是否完整
C
编号
控制点描述
责任部门或责任人
检查部门或检查人`
对应风险
控制点文档
控制点测试方法
控制级别
４．2
有质量问题的,责成相关责任人限期整改,并提交整改报告
相关责任人
项目经理
项目质量风险
工程质量、整改报告
检查工程质量整改报告是否审批通过
B
4．3
公司领导与生产业务部部门经理、生产业务部部门经理与项目经理或负责人签订项目安全生产责任书
生产业务部
生产业务部部门负责人
发生安全事故
项目安全生产责任书
检查安全生产