财政部代理发行2014年地方政府债券招标发行规则.doc

— 1—财政部关于印发《财政部代理发行 2014 年地方政府债券招标发行规则》的通知财库〔 2014 〕 42号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局), 2012 — 2014 年记账式国债承销团成员,中央国债登记结算有限责任公司,中国证券登记结算有限责任公司,上海证券交易所,深圳证券交易所: 为规范代理发行 201 4 年地方政府债券招标发行工作, 财政部制定了《财政部代理发行 2014 年地方政府债券招标发行规则》,现予以公布,请遵照执行。附件:财政部代理发行 2014 年地方政府债券招标发行规则财政部 2014 年4月 25日财政部代理发行 201 4 年地方政府债券招标发行规则为规范财政部代理发行地方政府债券发行程序,根据有关法律法规, 制定本规则。第一条 2014 年地方政府债券( 以下简称地方债) 通过财政部国债发行招投标系统( 以下简称招标系统) 面向 2012-2014 年记账式国债承销团(以下简称承销团) 成员招标发行, 采用单一价格招标方式, 招标标的为利率。全场最高中标利率为当期地方债票面利率, 各中标承销团成员按面值承销。招标时间为招标日上午 9:50 至 10:30 。第二条投标限定。— 2—(一) 投标标位限定。投标标位变动幅度为 % 。每一承销团成员最高、最低标位差为 30 个标位,无需连续投标。投标标位区间为招标日前 1 至5 个工作日(含第 1 和第 5 个工作日) ,待偿期为 3 年、 5 年或 7 年的国债收益率算数平均值上下各浮动 15% (四舍五入精确到 % )。(二)投标量和承销量限定。最高投标量。承销团甲、乙类成员最高投标限额分别为当期地方债招标额的 30% 、 10% 。最低投标、承销义务。承销团甲、乙类成员最低投标量分别为当期地方债招标额的 4% 、 1% ;承销团甲、乙类成员最低承销额分别为当期地方债招标额的 1% 、 % 。单一标位投标量。单一标位最低投标限额为 亿元, 投标量最小变动幅度为 亿元,最高投标限额为 30 亿元。上述比例计算均四舍五入精确到 亿元。第三条中标原则。(一)中标募入顺序。按照低利率优先的原则对投标逐笔募入,直到募满招标额或将全部投标募完为止。(二)最高中标利率标位中标分配顺序。以各承销团成员在最高中标利率标位投标量为权数平均分配, 最小中标单位为 亿元, 分配后仍有尾数时,按投标时间优先原则分配。第四条债权登记和托管。(一) 在招标结束后 15 分钟内, 各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”, 在中央国债登记结算有限责任公司( 以下简称国债登记公司) ,中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称证券登记公司) 上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的, 系统默认全部在国债登记公司托管。(二) 券种注册和承销额度注册。国债登记公司, 证券登记公司上海、深圳分公司根据招标结果办理券种注册,根据各中标承销团成员选择的债券托管数据为各中标机构办理承销额度注册。(三)地方债债权确立实行见款付券方式。承销团成员不迟于缴款日将发行款缴入国家金库 XX 省(自治区、直辖市、计划单列市)分库。地方财政部门不迟于债权登记日(即缴款日次一个工作日)中午 12: 00 ,将发行款入库情况告知财政部( 国库司)。如地方财政部门