风险评估调查表.xls

风 险 分 析 排 查 表
姓名： 所在部门： 职位：
序号 范围 风险项目 风险描述 风险评估 风控目标 应对的基本措施
可能性（频率） 损失（影响）程度
小 中 大 低 中 高 回避 降低 分担 承受
1* 采购 采购价格风险 因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失
2* 采购 采购谈判风险 因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失
3* 采购 促销品到货风险 因未按时到货，促销活动不能正常进行。
4* 采购 大宗原料计划风险 因需求数量计划失误，造成断货、滞库或是采购成本增加。
5* 采购 汇票等有价证券安全 因经办人员在领取、传递、保管、邮寄等环节的失误，造成有价证券丢失
6* 采购 设备、配件采购质量风险 供应商选择失误、或验收把关失误，造成设备配件不能正常使用
7* 采购 原材料到货风险 因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货
8* 采购 原材料供应中断风险 因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中断，影响生产。
9* 计划 计划、物流控制风险 因销售急需成品，而包装未到保温期的常温产品
10* 计划 库存风险 因库存量过大或过小，造成资金占用、生产过程中断
11* 计划 生产计划失误风险 生产计划失误，造成缺货、或库存积压
12* 客服 发货安全风险 因客服人员单据填写、传递、车辆安排失误，发货人员操作失误，造成货物种类、数量、对象错误。
13* 设备 设备故障风险 因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断
14* 设备 设备选型风险 所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。
15* 设备 外线停电风险 因外部原因停电，导致生产中断
16* 生产 安全问题媒体风险 因安全事故、卫生事件、或其他原因被媒体曝光，产生负面影响
17* 生产 生产安全风险 生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。
18* 生产 生产管理体制风险 在事业部制、项目部制的管理体制下，项目负责人的决策能力、管理能力、权利监督机制的缺陷，导致管理决策失误，使公司损失
19* 生产 生产运营风险 因生产运营的各控制标准制定不合理、数据偏差分析不到位、纠正偏差措施失误等，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。
20* 生产 食品卫生安全风险 因卫生环境、条件、措施不达标，被卫生职能部门检查、处罚、暴光等
21* 生产 消防安