2021年贵州上半年基金从业资格债券的久期和凸度考试试题.doc

贵州上六个月基金从业资格：债券久期和凸度考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一个最符合题意）
。
A．收益性
B．流动性
C．永久性
D．参与性
，保留期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
，由证券企业向基金收取是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费
，信息披露程度最高是__。
A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集累计划
5. 中国股票价格指数不包含__。
A．沪深300指数
B．香港恒生指数
C．日经指数
D．金融时报指数

6. 备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所
B．投资银行
C．上市企业
D．中国证监会
7. 甲企业和乙企业签署建设工程协议，由乙企业承建甲企业办公大楼建设工程；协议签署后很快，甲企业所在地发生特大地震，原拟建办公大楼土地已经洼陷，甲企业损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。依据协议法律制度要求，下列说法正确是__。
A．乙企业有权要求甲企业重新选定建设地点，继续推行建设工程协议
B．甲企业有权通知乙企业解除协议，但应该向乙企业负担违约责任
C．只有经乙企业同意，甲企业才能解除协议
D．甲企业有权通知乙企业解除协议，且无须负担任何违约责任
8. 以下属于基金监管部日常连续监管内容有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员资格审核
B．对基金销售机构日常经营活动监管
C．对基金销售机构销售人员从业行为监管
D．对基金销售机构基金销售各步骤监管
9. 上市企业公开发行新股，增发价格经过询价方法确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日企业股票均价或前一个交易日均价。
A．10
B．15
C．20
D．30
10. 基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人风险承受能力和基金产品风险收益特征匹配性
C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别用户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

11. 基金年度汇报应该在会计年度结束后（）日内经过审计后给予公告。
A．15
B．45
C．60
D．90
12. 基金份额净值等于（）除以基金目前总份额。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金公允价值
D．基金资产估值?
13. 基金销售过程中，用户追踪具体做法有__。
A．立即更新原有用户统计
B．定时向用户提供有用信息服务
C．对用户财务情况、投资情况进行跟踪
D．针对市场改变立即提供新服务和产品
14. 首次公开发行股票以__方法确定股票发行价格。
A．询价
B．协约定价
C．网上竞价
D．资产核实定价
15. 缺铁性贫血早期最可靠依据是（）。
A．血清铁降低
B．血清铁蛋白降低
C．血清总铁结协力增高
D．运铁蛋白饱和度降低
E．红细胞内原卟啉增高
16. 假如基金名称显示投