2021年董秘资格考试容易出错的题.doc

2021年董秘资格考试容易出错的题.DOC
3、上市企业董事、监事和高级管理人员所持本企业股份发生变动，应该自该
事实发生之日起2 个交易日内，向（ ）汇报并由上市企业在证券交易所网
站进行公告。
A、董事会
B、上市企业
C、监事会
D、交易所
4、上市企业董事、监事、高级管理人员应该遵守《证券法》第四十七条要求，
违反该要求将其所持本企业股票在买入后6 个月内卖出，或在卖出后6 个月内
又买入，由此所得收益归该上市企业全部，（ ）应该收回其所得收益并
立即披露相关情况。
1、上市企业
B、企业监事会
C、企业董事会
D、辖区证监局
1、企业在遵守信息披露规则前提下,建立和投资者重大事项沟通机制,在制
定（ ）时,经过多个方法和投资者进行充足沟通和协商。
A、包含股东权益重大方案
B、企业发展计划
C、融资计划
D、年度经营计划
1、上市企业股权激励管理措施（试行）所称股权激励是指：上市企业以本企业
股票为标，对其董事、监事、高级管理人员及其它职员进行（ ）。
A、一次性激励
B、年度性激励
C、长久性激励
D、专题性激励
7、上市企业董事会下设薪酬和考评委员会负责确定股权激励计划草案。薪酬
和考评委员会应该建立完善议事规则，其拟订股权激励计划草案应该提交
（ ）审议。
A、董事会
B、年度股东大会
C、临时股东会
D、证券交易所
8、上市企业应该在董事会审议经过股权激励计划草案后2 个交易日内，公告
董事会决议、股权激励计划草案摘要、（ ）。
A、财务顾问意见
B、监事会意见
C、关联人申明
D、独立董事意见
12、股东大会就股权激励计划作出决议，必需经( )以上经过。
A、参与网络投票股东所持表决权2/3
B、出席会议股东所持表决权1/2
C、出席会议股东所持表决权2/3
D、参与网络投票股东所持表决权1/2
13、上市企业财务会计文件有虚假记载，负有责任激励对象自该财务会计
文件公告之日起（ ）由股权激励计划所取得全部利益应该返还给企业。
A、30 日内
B、3 个月内
C、60 日内
D、12 个月内
3、股权激励计划激励对象能够包含上市企业( )，和企业认为
应该激励其它职员。
A、董事;
D、监事;
C、高级管理人员;
D、关键技术(业务)人员;
E、独立董事;
4、拟实施股权激励计划上市企业，能够依据本企业实际情况，经过以下方法
处理标股票起源:
A、向激励对象发行股份；
B、回购本企业股份；
C、法律、行政法规许可其它方法；
D、大股东或控股股东自有股份；
10、为上市企业股权激励计划出具意见相关专业机构未推行勤勉尽责义务，所
发表专业意见存在虚假记载、误导性陈说或重大遗漏，中国证监会对相关
专业机构及签字人员采取( )等方法，并移交相关专业机构主管部门处
理。
A、监管谈话
B、罚款
C、出具警示函
D、责令整改签字人员采取监管谈话、出具警示函、责令整改等方法，并移交相关专业机构主管部门处理；情节严重，处以警告、罚款等处罚；组成证券违法行为，依法追究法律责任。
1、上市企业在办理贷款担保业务时，应向银行业金融机构提交《企业章程》、
相关该担保事项董事会决议或股东大会决议复印件、发表该担保事项信息指定
报刊等材料。 对
1、股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保议案时，该股东
或受该实际控制人支配股东，不得参与该项表决，该项表决由（ ）通
过。
A、出席股东大会其它股东所持表决权2/3 以上；
B、出席股东大会其它股东所持表决权半数以上；
C、出席股东大会其它股东所持表决权半数；
D、出席股东大会其它股东所持表决权2/3；
上市企业只能在企业住所地召开股东大会。(错 或章程要求地点）
10、东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行，经现场出
席股东大会有表决权过1/3 同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。 半数
1、年度股东大会每十二个月召开一次，应该于上一会计年度结束后( ) 内举行。
A、6 个月
B、2 个月
C、3 个月
D、4 个月
6、监事会未在要求期限内发出股东大会通知，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续（ ）以上单独或累计持有企业10%以上股份股东能够自行召集和主持。
A、90 日
B、60 日
C、30 日
D、20 日
7、股权登记日和会议日期之间间隔应该不多于（ ）工作日。
A、3 个
B、7 个
C、5 个
D、2 个
9、股东大会经