邮政金融机构落实案件风险防控措施情况.doc

邮政金融机构落实案件风险防控措施情况.doc邮政金融机构落实案件风险防控措施情况
开展调查的自查报告
根据X邮金管[XX]96号《关于转发XX银监分局%261t；
关于对辖内银行业金融机构落实案件风险防控措施情况开 展调查的通知%26gt；的通知》文件要求，我局立即组织相关 人员学****并结合邮政金融机构风险管控实际，认
真按照《XX银行业金融机构案件防控工作必备指引》做 好自查工作，现将自查的情况汇报如下：
一、 坚持按照《XX省邮政金融资金安全检查处罚试行办 法》和《XX省邮政储汇资金票款安全连锁责任制》以及《XX 州邮政金融业务稽查方案》等重要文件，对邮政金融资金实 施有效监控，促进邮政金融业务稳定、健康发展。
二、 认真开展省、州局安排的“对银行帐户管理及大额 现金交易排查”、“对代发工资业务进行排查”、“防范银行业 金融机构内部职工挪用资金买彩票案件”、“中间业务专项检 查”、"排雷行动”、"金秋行动”，以确保邮政储汇资金安全， 捍卫经营成果。
三、认真落实资金票款安全局长负责制，实行储汇资金 安全管理责任制，年初层层签订《XX县邮政局金融资金安全 责任书》。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责, 实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全
面施行轮换岗计划。建立了举报制度，每个职工均发有举报 卡。
四、 严格按照省局和州局的要求的频次和内容开展储汇 稽查工作，采取突击检查、专项检查与常规检查相结合，对 查出的问题和资金安全隐患进行追踪整改、督促落实。
五、 认真按照《关于印发%261t；xx州邮政金融内部控制 评价试行办法%26gt；的通知》和《xx州邮政金融内控制度评 价、现场处罚标准及打分表》要求，积极开展邮政金融内控 评价活动。在开展内控评价的同时，对中间业务管理、网点 三级权限管理、电子稽查和智能令牌管理、支票印鉴分管、 出纳库存现金、银行账户、大额权限审批、特殊业务处理、 重要空白凭证管理、金库“五大制度”、押运钞管理、营销 排查等高风险环节开展经常性的检查，及时排除资金安全隐 患，确保储汇资金安全。
六、 为强化邮政金融管理，结合本局实际，先后修定了