山西省2017年基金从业资格：权证试题.docx

山西省2０1７年基金从业资格:权证试题
本卷共分为2大题6０小题,作答时间为１8０分钟,总分１20分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题２分,60分。)
1、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的_＿。ﻭ　 Ｂ．债务资金ﻭ　　D．应付账款
２、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动,于是他将手中股票抛出并购买了债券,这是因为股票的__增大。ﻭ A．流动性ﻭ B．期限性ﻭ　C．风险性ﻭ
3、下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。ﻭ ,有效保障资产安全
　Ｂ．促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益ﻭ ,确定基金份额申购、赎回价格ﻭ　、减少基金会计核算中的差错　
4、一般来说,基金投资管理工作的起点是__。ﻭ 　 D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易
5、投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于＿_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。ﻭ A．Ｔ+1ﻭ Ｂ．T+2ﻭ　+3
＋4
6、基金托管人一般由____聘请。ﻭ A:基金发起人
　B:基金托管人
Ｃ:基金持有人大会
Ｄ:证券交易所　
７、＿_除了能给投资者提供更专业的咨询建议外,还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。ﻭ
　　
　
８、在基金市场的参与主体中,_＿是基金的当事人。ﻭ C．基金份额持有人ﻭ　D．基金管理人
9、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____ﻭ A:产品线的长度ﻭ B:产品线的宽度ﻭ Ｃ:产品线的深度ﻭ D:产品线的高度　
1０、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有＿＿。ﻭ　Ａ．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
ﻭ
D．对基金销售机构基金销售各环节的监管
ﻫ1１、我国基金监管的目标包括__。
B．保证市场的公平、效率和透明ﻭ　　D．推动基金业的规范发展　
１2、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有＿＿。ﻭ A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:30~11:30、１3:00~15:00,法定公众节假日除外
　“价格优先、时间优先”的原则ﻭ　C．买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为１０0份或其整数倍ﻭ D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

1３、金融衍生工具的特征有__。
　Ｂ．杠杆性
　 D．高风险性
１４、关于可转换债券,下列叙述错误的是＿_。ﻭ A．可转换债券具有双重选择权的特征ﻭ