银行业金融机构案件防控工作考核评价办法.doc

银行业金融机构案件防控工作考核评价办法.doc银行业金融机构案件防控工作考核评价办法
一、 考评原则
对年度内发牛非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票 否决制”，其考评结果为不满意。案件是否为重大、恶性，由案发机构 属地银监局进行认定；案发机构属地银监局认为难以判定的，向案发法 人机构对口的银监会机构监管部门提出申请，由机构监管部门牵头，会 同案件稽查部门、案发机构属地银监局通过联席会议的方式共同认定。
对于其他被考评机构，通过对案件防控工作组织、工作质量、内审 稽核工作力度、内控执行力建设和案件责任追究与整改等五个方面进行 综合考评来评价其年度的案件防控工作水平。综合考评结果分为“满意”、 “基本满意”、“不满意”三个档次。
二、 考评标准
（一）考评要素
案件防控工作组织；通过评价对案件防控工作的重视程度、人 员配置、制度及工作机制建设来考核银行业金融机构的案件防控工作组 织情况。
被考评机构是否把案件防控工作视作经营管理战略的重要组成部 分和全行的重点工作进行规划、安排；是否把案件防控的责任以及激励、 问责纳入制度管理，制定或修订出科学、实际、目标明确、可操作性强 的规章制度；是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩的安排中 体现了案件防控工作的重要位置；是否制定了要求明确、切实可行、便
于监督检查和考核评价的案件防控工作规划和冃标，并在各部门和各分 支机构之间细化量化、分解实施；是否建立了案件防控工作的机制和体 系，以及完善的案件防控工作保障体系，且配备了与任务、职责、口标 相匹配的人员，并对有关资源进行有效地协调和组织，保证年度案件防 控工作顺利进行。
针对此单项考评设置“一票否决”内容，如果被考评机构没有建立 案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组 织单项考评为不合格。
评价人参考以上要素对案件防控工作组织予以评价。
案件防控工作质量；通过评价在案件调查与处置、案件（风险） 信息报送、案件防控主动方面的工作情况來考核年度内银行业金融机构 的案件防控工作质量。
在案件处置过程中，是否严格遵循有关程序要求，做到行动迅速、 部署有力、报告真实、问责严肃坚决、风险整改彻底；是否建立起完善 的案件防控工作督促、监督体系，以及完善的案件防控工作考核、评价 机制来主动提高案件防控工作的质量；是否能从组织、人员、制度等各 方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面、杜绝瞒报、迟报、 错报或错误确定案件性质等情形的发生；年度内案件防控工作是否达到 控制案件风险的效果，有效地堵截新案、挖掘出旧案、杜绝隐患，并主 动向公安司法机关报案。
针对此单项考评设置“一票否决”内容，如果被考评机构年度内发
牛严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被 考评机构仍未向监管部门报送的情况，或在案件处置工作屮发生严重问 题，则案件防控工作质量单项考评为不合格。
评价人参考以上要素对案件防控工作质量予以评价。
内审稽核丁•作力度；通过评价内审稽核队伍及工作机制建设、 内审稽核工作力度来考核内审稽核在案件防控工作中发挥的作用。
年度内是否不断致力于结合实际建立和完善独立的稽核组织体系 和规章制度，加强工作队伍索质建设；是否支持稽核部门独立且有效地 先使监督检查职能、督促行内各部门或分支机构认真履行职责；内审稽 核部门是否根据