重庆省基金从业资格：另类投资考试试题.docx

重庆省基金从业资格:***投资考试试题
本卷共分为２大题６0小题,作答时间为18０分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共３0小题,每小题２分,6０分。）　
1、在＿_＿_方式下,证券机构只需尽最大努力推销基金,并不对基金的销售状况承担任何责任。ﻭ A:自销ﻭ B:代销ﻭ C:承销ﻭ D:包销
2、基金的系统性风险包括__。

　
3、我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为＿_。ﻭ 　

４、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度,包括＿＿。ﻭ Ａ．销售人员持续培训制度ﻭ Ｂ．基金销售业务制度ﻭ

５、股票基金持股集中度是指_＿。ﻭ A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重ﻭ Ｂ．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重ﻭ　

６、下列有价证券中,属于商品证券的有__。ﻭ 　
7、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。

　
８、交易型开放式指数基金（EＴＦ)的投资目标是__指数的表现,属于__基金。ﻭ Ａ．超越;主动型
B．超越;被动型ﻭ ;主动型ﻭ　D．复制;被动型
9、关于基金销售费用的规范,下列说法正确的有__。

B．未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率
C
．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式ﻭ D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
１0、目前,我国基金管理的主管机关是__。
　A．中国证监会
Ｂ．中国银监会ﻭ
ﻫ1１、证券投资基金一般在月末结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。ﻭ　 　
1２、特殊类型基金包括__。ﻭ Ａ．系列基金ﻭ
Ｃ．保本基金ﻭ D．分级基金

１3、下列各项中,_＿不是基金营销特殊性的主要体现。ﻭ A．服务性　ﻭ ﻭ ﻭ　
１4、基金托管人内部控制制度的原则包括＿_。
Ｃ．审慎性原则ﻭ
1５、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金