青海省2015年上半年基金从业资格：期权合约的类型考试试卷.docx

青海省201５年上半年基金从业资格:期权合约的类型考试试卷
本卷共分为2大题60小题,作答时间为１80分钟,总分12０分,８0分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,6０分。)
1、下列可以从基金财产中列支的费用有＿_。．
　
2、下列关于ＥTF份额的上市交易,正确的有＿_。ﻭﻭA．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值ﻭﻭB．实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为５％,从上市次日开始实行
ﻭC．,不足1０0份的部分可以全部申报卖出
3、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_＿__ﻭ
A:更低ﻭﻭＢ:一样
ﻭＣ:更高ﻭﻭD:二者回报率没有关系
4、参与证券投资的金融机构包括＿_。

ﻭB．商业银行

5、每个季度结束后__日内,基金管理人应编制完成基金季度报告。
Ｂ．30ﻭ
C．6０ﻭﻭＤ．90
6、《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不得低于__万元人民币,且最近＿_年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
ﻭA．2 0００;3
000;2ﻭ
000;２
　00０;３　
7、基金本质上反映的则是一种＿___,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。ﻭﻭＡ:所有权关系ﻭﻭB:债权债务关系ﻭ
Ｃ:信托关系ﻭﻭD:其他关系

8、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为,合法的是＿＿。
．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票ﻭ
D．向委托人收取咨询费用
９、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法,正确的有＿_。
C．,不得要求赎回基金份额
10、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下,对其余赎回申请延期办理。%ﻭﻭB．10％ﻭﻭＣ．9%ﻭﻭD．5%
ﻫ1１、在我国,开放式基金中,一般不收取认购费的基金类型是__。
ﻭA．股票型基金ﻭﻭＢ．债券型基金ﻭﻭC．混合型基金ﻭ
D．货币市场基金
１2、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括＿_。
ﻭA．商业银行ﻭﻭB．证券公司
ﻭC．证券投资咨询机构
ﻭＤ．专业基金销售机构
　
１3、＿_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。ﻭﻭA．基金份额登