上海小额贷款公司股权转让申报材料.doc

闵行区（县）
××小额贷款公司股权转让
申报材料
（参考样式）
××区（县）人民政府
××年××月××日
上海市金融服务办公室制定二〇一〇年一月
说 明
一、根据《关于小额贷款公司试点的指导意见》 （银监发
〔2008 〕23 号）及《关于本市开展小额贷款公司试点工作的实施办法》（沪府办发〔 2008 〕39 号），特制定《小额贷款公司股权转让申报材料（参考样式） 》（下称《申报材料》 ），以规范统一
本市小额贷款公司股权转让申报材料， 提高工作质量和效率， 更好地对进行服务和管理。
二、《申报材料》包括小额贷款公司向所在区（县）政府递交的股权转让申报材料，以及区（县）人民政府同意该小额贷款公司股权转让的预审报告。
三、区（县）政府应根据《申报材料》指导小额贷款公司准备申报材料，并做好预审把关。同时与市金融办保持沟通，必要时可请市金融办等单位提前介入，给予具体指导。
四、为《申报材料》中相关内容出具意见、报告的会计师事务所、律师事务所，应为信誉良好的机构，近年来未发生执业质量和职业道德问题或因此受到过惩罚。
五、《申报材料》请编写目录和页码后装订成册，一式十份 1
（正本一份、副本九份）报送市金融办，并提供电子版。正本中 所有材料均需为原件，不能提供原件的，需加盖公章，并由提供 者签名并注明“此件由我提供，与原件一致” ；中介机构出具的文件须为原件并附该机构营业执照复印件。
1 复印件份数尚待最终确定。
目 录
一、区（县）政府预审报告
XX 区（县）人民政府关于同意 XX 小额贷款公司股权转让的预审报告
二、 XX 小额贷款公司申报材料
（一） XX 小额贷款公司关于本公司股权转让的申请书及其经审计的财务报告
（二） XX 小额贷款公司股权转让方案
（三） XX 小额贷款公司最近一份经工商备案的章程
（四） XX 小额贷款公司股东会（股东大会）决议
（五）股权转让协议及相关材料
（六）新增股东基本情况及相关材料 （适用于公司股东向现有股东以外的人转让股权的情形）
1、企业法人投资人： （ 1）营业执照及税务登记证复印件；
（ 2）经审计的最近三年财务报告（适用于主要发起人变更）或
经审计的最近一年财务报告（适用于其它股东变更） ；（ 3）法定代表人户口所在地派出所出具的公民无违法犯罪记录证明； （ 4） 人民银行系统征信部门出具的信用报告， 重点反映有无重大违约 记录。
2、其它社会组织投资人： （ 1）社会团体登记证复印件； （ 2） 经审计的最近一年财务报告； （ 3）负责人户口所在地派出所出具
的公民无违法犯罪记录证明； （ 4）人民银行系统征信部门出具的新增股东信用报告，重点反映有无重大违约记录。
3、自然人投资人：（ 1）身份证及户口簿复印件； （ 2）简历、自然人出具的收入说明、所在地区或单位出具的收入证明； （ 3） 户口所在地派出所出具的公民无违法犯罪记录证明； （4）人民银行系统征信部门出具的个人信用报告， 重点反映有无重大违约记 录。
（七）责任承诺书
（八）法律意见书
（九 ）政府要求提交的其它材料
一、区（县）政府预审报告
XX 区（县）人民政府关于同意 XX 小额贷款公司股权转让的预审报告
上海市金融服务办公室：
根据《关于小额贷款公司试点的指导意见》 （银监发〔2008 〕23 号）、《关于本市开展小额贷款公司试点工作的实施办法》 （沪府办发〔 2008 〕39 号）（下称《实施办法》 ）的要求，我区（县）对 XX 小额贷款公司股权转让的申报材料进行了预审，现将同意
XX 小额贷款公司股权转让的预审意见报告如下。
（报告内容至少包括以下几个方面）
一、 XX 小额贷款公司自成立以来的运营情况
（一） XX 小额贷款公司成立时间、住所、法定代表人、注册资本及变动等基本情况。
（二） XX 小额贷款公司经营情况
1、贷款业务情况。（ 1）资金来源情况 （融资、 增资等）；（ 2）贷款规模、贷款对象、贷款期限及利率、贷款余额不超过 50 万元的借款人数量及所占比例、贷款担保形式、不良贷款、计提拨
备；（ 3）服务“三农”和小企业的实际成效。2、咨询等其它业务情况（如有）
3、财务状况（净资产、资产负债率、盈利等）以及小额贷款公司自身信用状况（如是否有违约等情况） 。
（三） XX 小额贷款公司规范运作情况
公司治理、风控（含资产分类及风险拨备）等情况。二、股权转让情况
（一）股权转让方案简介
（二）股权转让的必要性
（三）为进行股权转让已做的工作。如召开股东会（股东大会），形成决议，确定了