1/11
文档分类:金融/股票/期货

基金份额转让协议书.doc


下载后只包含 1 个 DOC 格式的文档,没有任何的图纸或源代码,查看文件列表

特别说明:文档预览什么样,下载就是什么样。

下载所得到的文件列表
基金份额转让协议书.doc
文档介绍:
XX基金

基金份额转让协议书





甲(受让):
身份证号 / 注册登记号:

主体类别:□自然人 □法人 □合伙企业 □其他: 联系式:
地址:



乙(转让):
身份证号 / 注册登记号:

主体类别:□自然人 □法人 □合伙企业 □其他: 联系式:
地址:


鉴于:

乙系“ XX基金”(以下简称“本基金”)合法的基金份额持有人, 乙拟将其持有的本基金共计 XX万份额(以下简称“标的基金份额”) 全部转让给甲。





甲符合本基金的合格投资者的条件,自愿以合法所有的资金受让标的基金份额。
甲、乙双本着自愿的原则,根据《中华人民国合同法》、《中华人 民国证券法》、《中华人民国证券投资基金法》、《私募投资基金监督 管理暂行办法》、 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及其他相关法律法规和行业自律的有关规定,经协商一致,就乙将基金 份额标的转让予甲相关事宜(以下简称“本次份额转让”),达成如下 协议,以资共同信守:

一、标的基金份额转让
1、乙同意将其合法持有的标的基金份额根据本协议约定的条款及条件转让给甲,甲同意根据本协议约定的条款及条件受让标的基金份额。
2、甲、乙双同意委托本基金管理人代为办理标的基金份额转让过户手续, 并委托基金管理人向本基金注册登记机构发出本协议附件中的基金份额 转让指令(下称“基金份额转让指令”);鉴此,甲乙双同意接受基金 管理人对本次标的基金份额转让的审查,并应根据基金管理人的合理要 求提供相应的材料。
3、自本次份额转让过户登记完成之日起, 甲应作为标的基金份额持有人, 享有本基金基金合同约定的标的基金份额相关的全部权益(包括此前累 积的应付而未付的收益)并承担相应的义务及风险。




二、转让价格及过户费

1、乙将其合法持有的标的基金份额(即: XXXX基金份额 XX万份),以每份额人民币 XX元(小写:¥【】)的价格转让予甲,本次标的基金份额转让的价格共计人民币【】元。
2、本协议项下份额转让的过户费按转让的每份基金份额发行面值的
0.XX%计算,本次过户费金额为:人民币 XX元(小写:¥【】),由□转让□受让□基金管理人支付。

三、转让资金及过户费的支付
A、□本次份额转让使用注册登记机构的募集账户作为转让资金的划拨账户。
1、甲、乙双在此同意使用注册登记机构的募集账户作为转让资金的划拨账户,并同意委托注册登记机构按照基金份额转让指令的规定办理资金划拨及标的基金份额过户登记。
2、甲应于本协议生效之日起五个工作日, 使用自己名义开立的银行账户
将转让资金足额汇至本协议第三条约定的基金募集账户,并在划款时备注: XXX受让 XX基金份额转让资金;甲应自行承担银行汇划手续费。
3、□转让□受让□基金管理人应于本协议生效之日起五个工作日, 使用自己名义开立的银行账户将过户费汇至本协议第三条约定的基金募集账
户,并在划款时备注: XXX受让XX基金份额过户费,并自行承担银行汇划手续费。




4、甲、乙双委托基金管理人于本协议生效后向注册登记机构发出附件中的基金份额转让指令,通知注册登记机构在确认上述转让资金及过户费足额到账,并收到基金管理人出具的《基金份额转让指令》后,办理标的基金份额的转让过户登记,并将转让资金划入本协议第三条约定的乙收款账户。

B、□本次份额转让不使用注册登记机构的募集账户作为转让资金的划拨账户。
1、甲应于本协议生效之日起五个工作日, 使用自己名义开立的银行账户将转让资金汇至本协议第三条约定的乙收款账户,并自行承担银行汇划 手续费;前述转让资金的支付由甲、乙双自行完成,本基金管理人及注 册登记对该笔转让资金支付不承担任监管责任。
2、□转让□受让□基金管理人应于本协议生效之日起五个工作日, 使用自己名义开立的银行账户将过户费汇至本协议第三条约定的转让过户费
收款账户,并在划款时备注: XXX受让XX基金份额过户费,并自行承担银
行汇划手续费。

3、甲、乙双委托基金管理人于本协议生效后向本基金注册登记机构发出
《基金份额转让指令》,通知注册登记机构办理标的基金份额的过户手续。







四、账户信息:
1、本基金募集账户信息: 账户名称:
开户行: 账户号:

2、乙收款账户信息: 账户名称:
开户行:
账户号:


3、转让过户费收款账户信息: 账户名称:国信证券股份有限公司开户行:银行香蜜湖支行
账户号: 7442710187000001914


4、甲付款账户信息: 账户名称:
开户行: 账户号:


内容来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.