2016基金从业《法律法规职业道德与业务规范》巩固习题.doc

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　　1、 开放式基金所特有的风险是　　。

　　

　　

　　

　　

　　2、 　　是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

　　

　　

　　

　　

　　3、 资本市场是融资期限在　　的金融市场。

　　

　　

　　

　　

　　4、 下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是　　。

　　

　　

　　

　　

　　5、 内部控制大纲应当明确的内容不包括　　。

　　

　　

　　

　　

　　6、 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的　　。

　　

　　

　　

　　

　　7、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括　　。

　　、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　、Ⅱ、Ⅲ

　　8、 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是　　。

　　

　　

　　，外加券商自行按认购费率收取的认购费

　　

　　9、 下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是　　。

　　，可以保证最低收益

　　

　　，可以不揭示保本基金的风险

　　，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

　　10、 下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的`是　　。

　　%～70%，债券的配置比例为20%～40%

　　%～60%，债券的配置比例为30%～50%

　　%～80%，债券的配置比例为20%～40%

　　%～90%，债券的配置比例为10%～20%

　　11、 我国只有　　证券交易所开