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财务顾问协议.docx


文档分类:金融/股票/期货 | 页数:约10页 举报非法文档有奖
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文档列表 文档介绍
【】有限公司

有限责任公司

财务顾问协议
二零一五年三月
[本协议双方]:
甲方: 【】有限公司
法定代表人:
住所:
乙方:
法定代表人:
住所:
鉴于:
甲方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法设立并有 效存续的有限责任公司,拟改制设立股份有限公司,并在全国中小企业股份 转让系统(新三板)挂牌;
乙方系经国家有关主管部门批准成立的具有从事财务顾问业务、证券保荐和 承销业务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商资格的证券经营机构, 具备丰富的投资银行业务和资本市场运作经验,拥有大量的专业人才;
3 •甲方聘请乙方担任其改制及挂牌的财务顾问、推荐机构,乙方受聘担任甲方 的财务顾问、推荐机构。
根据有关法律、法规和规范性文件规定,甲、乙双方本着平等互利及自愿的 原则,经协商一致,特签订本协议以资遵循。
第一条 释义
在本协议中,除非文中另有明确规定外,以下词语具有如下含义:
本次改制

甲方改制设立股份有限公司之行为
本次挂牌

甲方改制设立的股份有限公司在全国中小企业股 份转让系统挂牌之行为
《推荐挂牌并持续 督导协议》

甲方改制设立的股份有限公司将与乙方另行签 订的《推荐挂牌并持续督导协议》


人民币元
在本协议中,除非上下文另有规定:
(1) 凡提及本协议应包括对本协议修订或补充的文件;
(2) 凡提及条、款和附件是指本协议的条、款和附件;
(3) 本协议的目录和条款的标题仅为查阅方便而设置, 不应构成对本协议 的任何解释,不对标题之下的内容及其范围有任何限定;
(4) 书面形式包括任何可以辨别、非暂时方式再现文字的形式;
(5) 除非本协议另有规定, 本协议中提及的任何“日”或“天”应为日历 日。
第二条 乙方的职责和权利
一)职责
人员安排。乙方应指派两名以上具有丰富工作经验的项目人员为甲方提供 专业化服务。
乙方将统筹甲方本次改制及挂牌工作,包括但不限于:
(1) 就本次改制的法律法规和有关政策提供咨询;
(2) 根据工作需要, 建议甲方聘请其他中介机构参与本次改制工作, 并 负责组织和协调甲方工作人员及其他中介机构共同开展工作;
(3) 在对甲方进行尽职调查基础上, 根据有关法律、 法规及规范性文件 要求,结合甲方的发展战略及实际情况, 为甲方本次改制及相关的 资产重组、股权调整、增资扩股、合并分立等资本运作和设立股份 有限公司提供有利于企业未来挂牌、 管理、发展的具有可操作性的 策划方案和专业性的建议;
(4) 协助甲方制定本次改制的工作计划, 协助协调各方面关系, 推进工 作有序进行;
(5) 根据有关法律、 法规和规范性文件要求出具专业性意见书, 协助甲 方制作及审查与本次改制相关的文件资料。
在本次改制完成后, 乙方将择机推荐甲方在全国中小企业股份转让系统挂 牌。关于推荐挂牌工作的相关事宜, 由双方另行签订 《推荐挂牌并持续督
导协议》进行约定。
在甲方成功挂牌后,乙方将按照相关规定对其进行持续督导。
(二)权利
根据履行财务顾问的需要, 要求甲方提供有关文件资料和证言 (包括书面 证言和口头证言),并通报有关信息。
在乙方自身判断与其他中介机构的专业意见存在重大差异时, 有权

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