201x证券基础业务培训(结算参与人登记结算基础业务培训).ppt

结算参与人登记结算基础业务培训
二零一一年 十二月
编辑ppt
*
结算参与人基础登记结算业务培训
业务概述
证券账户业务
证券登记及托管业务
结算账户
清算与交收业务
结算风险管理
PROP系统
编辑ppt
2
*
业务概述－公司职能
中国证券登记结算有限责任公司根据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》组建。公司总部设在北京，下设上海、深圳两个分公司。按照《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，中国结算履行以下职能：
证券账户、结算账户的设立和管理；
证券的存管和过户；
证券持有人名册登记和权益登记；
证券和资金的清算交收和相关管理；
受发行人的委托派发证券权益；
依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；
中国证监会批准的其它业务。
编辑ppt
3
证券账户业务
编辑ppt
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch
*
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch
*
证券账户业务
概述
证券账户的分类及使用
证券账户的开立
证券账户注册资料变更
证券账户卡的挂失与补办
证券账户合并
证券账户的注销
账户注册资料保管
账户规范及清理专项工作
编辑ppt
5
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch
*
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch
*
概述
证券账户业务主要包括：证券账户的开立、证券账户注册资料变更、证券账户资料查询、证券账户卡的挂失与补办、证券账户合并以及证券账户的注销。
证券账户业务由中国结算上海分公司委托证券公司等开户代理机构代为办理，通过签订《代理证券账户开户业务协议书》规范双方的权利和义务关系
编辑ppt
6
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch
*
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch
*
概述
证券账户业务相关法律规章、业务规则及规定主要如下 ：
《证券法》第157条
《证券登记结算管理办法》第20条
《证券账户管理规则》
《证券账户管理业务指南》
编辑ppt
7
*
证券账户的分类及使用-证券账户的分类
按用途分类
人民币普通股票账户（简称A股账户）
人民币特种股票账户（简称B股账户）
证券投资基金账户（简称基金账户）
其它账户
按持有人类别分类
自然人账户
一般法人机构账户
特殊法人机构账户
编辑ppt
8
*
证券账户的分类及使用-证券账户的分类
境内个人A股账户A
境内一般机构A股账户B
境内证券公司A股账户D
境内个人基金账户F
境内个人B股账户C1
境外个人B股账户C90
境外机构B股账户C99
编辑ppt
9
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch
*
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch
*
证券账户的分类及使用-证券账户使用
A股账户
使用遵循上海证券交易所的指定交易制度
通过交易系统办理指定交易后方可参与二级市场交易
指定交易成功后当天即可交易
B股账户
境内投资者B股账户（C1账户）
使用遵循上海证券交易所的指定交易制度
必须通过PROP系统办理指定交易
指定交易成功的第二个工作日方可参与二级市场交易
境外投资者B股账户 （C9账户）
无须办理指定交易即可通过任意B股结算参与人进行交易