一体化管理体系内部审核技巧(2).ppt

内部质量体系审核
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培训内容
内审的概念
内审的总体策划
内审的工作流程
内审员培训
编制内审计划
实施内审
制定和实施纠正措施
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内审的概念
一、什么是内部质量体系审核
也称“第一方审核”，
即由本企业的内部人员，进行审核
审核种类
外部审核
内部审核
第二方审核：由企业的客户或其代
表，进行审核
第三方审核：由专门的认证机构，
进行审核
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内审的概念（续）
二、内审的特点是什么？
 系统性：审核要有计划、有步骤，
整个审核工作有程序可以遵循
 独立性：内审员应是与被审核对象（部门）
无直接责任关系的人员
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审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
审核术语
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注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以有与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T28001要求的符合性提供认证或注册的机构。
注3：当质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。
注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。
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审核员:有能力实施审核的人员。
注：能力 :经证实的应用知识和技能的本领。
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审核组:实施审核的一名或多名审核员。
注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。
注2：审核组可包括实****审核员。在需要时可包括技术专家。
注3：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。
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审核准则
定义：一组方针、程序或要求。
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审核证据和客观证据
审核证据定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
客观证据定义：支持事物存在或其真实性的数据。
注：审核证据可以是定性的或定量的
审核发现
定义：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。
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