广东顺控发展股份有限公司__公开转让说明书__（申报稿）.doc

声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责, 由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。广东顺控发展股份有限公司公开转让说明书重大事项提示本公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项: 一、行业管理体制与监管政策变化的风险从水务行业的发展趋势来看,为适应社会主义市场经济发展的要求,我国水务行业将逐步建立投资主体多元化、产业发展市场化、政府监管法制化的运行机制。目前,我国水务行业正处于产业化、市场化的改革进程中,相关法律法规体系仍有待建立和完善。因此,行业管理体制与监管政策的变化将可能给公司未来的业务经营带来一定的不确定性。二、部分生产经营场所未取得房地产权证书公司的主营业务为自来水的生产和供应,各下属水厂建厂时间久远,由于历史原因,部分生产经营场所在建设时相关规划报建手续并不齐备,未取得相关权属证书。对于需要补办手续的房地产,目前已经由规划主管部门完成前期的规划调整,并由主管部门出具了证明:确认公司享有在经营范围内使用上述房屋的权利,在取得相关产权证书前,相关房屋不存在被拆除的风险。公司正在按照主管机关的要求,补办前述房地产的权属证书。但是,短期内该部分生产经营场所仍存在权属瑕疵。三、利润空间相对固定的风险在我国当前水务行业管理体制下,供水价格需在听证的基础上由政府主管部门批准确定,供水价格确定的总体原则是“合理收益”。虽然公司在实际经营中能够通过提高管理水平、改进工艺等手段降低经营成本,从而获得相对更高的净资产收益率;同时,随着公司经营规模的不断扩大,公司也可能获得相对更高的利润规模。但长期来看,公司净资产收益率不会大幅偏离“合理收益”的水平。因此, 公司未来经营中可能存在利润空间相对固定的风险。四、质量控制风险供水事关人民生产和生活安全,公司历来十分重视自来水水质的质量控制。公司自来水出厂水和管网水水质均达到国家饮用水卫生标准。自来水质量与人民 i 公司的供水价格须经政府核定,根据《城市供水价格管理办法》(计价格[1998]1810 号)等有关规定,城镇供水价格应遵循“补偿成本、合理收益、促进节水和公平负担”的原则,由供水成本+费用+税金+利润构成。公司有权要求进行价格调整。但是由于水价调整需要经过价格监审部门的监审并履行相应听证等程序,因此价格有可能不能及时调整到位而对公司的利润产生一定影响。六、增值税政策的变化风险根据财政部、国家税务总局 2012 年 4月 24日颁布的《关于支持农村饮水安全工程建设运营税收政策的通知》(财税[2012]30 号)的有关精神,对饮水工程运营管理单位向农村居民提供生活用水取得的自来水销售收入,免征增值税。减免期限为 2011 年1月1日至 2015 年12月31日。根据《财政部国家税务总局关于简并增值税征收率政策的通知》(财税[2014]57 号)文件,自 2014 年 7月 1日起,财税[2009]9 号文件第二条第(三) 项和第三条“依照 6% 征收率”调整为“依照 3% 征收率”,即公司销售自来水的增值税征收率由按照 6% 税率征收调整为按照 3% 税率征收。若未来国家对于供水业务的税收政策发生变化,将可能给公司的经营业绩带来一定的负面影响。七、地区经济波动的风险水是人们日常生产和生活不可缺少的,从长期看,水务行业对经济周期波动的敏感性较低,其市场需求主要与人口规模密切相关。但经济波动仍会对用水需求量产生影响,从短期看,如果宏观经济或顺德地区经济出现严重衰退,顺德的 ii 广东顺控发展股份有限公司公开转让说明书生活和健康息息相关,不符合卫生标准的饮用水会给人民身体健康带来危害。在制水过程中如果使用的净水剂比例控制不当,会影响制水质量。此外,突发性原水水质事故的发生以及供水过程中的管网质量等问题也会影响自来水水质。公司十分重视水质质量,适时更新设备、改造管网、制定相关管理制度和业务流程。尽管如此,公司仍然不可避免的存在因突发事件而导致供水水质不符合质量标准的风险。五、供水价格调整受限的风险广东顺控发展股份有限公司公开转让说明书城市化发展进程将放缓,并且不利于顺德地区的人口集聚,进而影响当地用水需求量,这将给公司供水业务带来一定负面影响。八、供水特许经营权无法续期的风险根据佛山市顺德区人民政府作出的《关于同意授予广东顺控发展股份有限公司供水特许经营权的复函》(顺府办﹝