上半年江苏省基金从业资格：基金募集、交易与登记模拟试题.docx

2015年上半年江苏省基金从业资格：基金的募集、交易与登记模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。
A．上升；小
B．上升；大
C．下降；小
D．下降；大
2、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A．宏观经济政策的调整
B．清算方式的变化
C．供求关系的变化
D．经济形势的变化
3、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____
A：提前终止基金合同
B：基金扩募或者延长基金合同期限
C：更换基金管理公司的高级管理人员
D：更换基金管理人、基金托管人
4、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A．国家有权机关依法要求
B．基金托管人依法要求
C．基金管理人依法要求
D．投资人自己申请
5、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。
A．银华优选
B．华安富利
C．南方避险
D．南方宝元
6、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。
A．兴业社会责任基金
B．南方全球精选基金QDⅡ基金
C．ETF联接基金
D．汇丰晋信2016基金
7、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A．投资人利益优先
B．全面性
C．客观性
D．及时性
8、目前，我国的基金主要投资于__等。
A．国债
B．企业债券
C．权证
D．货币市场工具
9、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A：基金募集与销售
B：投资管理
C：基金运营
D：受托资产管理及投资咨询服务
10、以下哪种基金的管理费率最高____
A：证券衍生工具基金
B：股票基金
C：债券基金
D：货币市场基金
11、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A．年
B．季
C．日
D．月
12、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任
B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全
C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况
D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债
13、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬
C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
14、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式
B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在
C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
15、对基金的分析和评价应当遵循__原则。
A．长期性
B．全面性
C．一致性
D．客观公正性
16、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。
A．公司是否有违规事件发生
B．公司在投资上是否出现过重大的失误
C．公司旗下目前的基金业绩
D．公司的一些事件性公告
17、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。
A．有效识别投资者身份
B．向投资者提供《投资人权益须知》
C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
18、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。
A．登记
B．存管
C．清算
D．交收
19、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制
20、股票具有的特征包括__。
A．收益性、风险性
B．流动性
C．参与性
D．永久性
21、基金的促销手段包括__。
A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系
22、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关